一、私募基金管理人设立、登记及私募基金备案
通过下图可以比较直观的看出私募基金管理人登记以及私募基金备案需要经过的几个阶段，后文将对这几个阶段的相关规定以及需要进行的事项进行分析。
（一）私募基金管理人在工商进行设立登记
《中华人民共和国证券投资基金法》第十二条规定，“基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任”。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，“各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件；公司章程或者合伙协议；主要股东或者合伙人名单；高级管理人员的基本信息；基金业协会规定的其他信息。”
根据以上法律法规，基金管理人需要在办理工商登记后，才能取得登记的相关资料。
（二）私募基金管理人在基金业协会进行登记
如前所述，私募基金管理人完成工商登记后，可通过“资产管理业务综合报送平台”申请私募基金管理人登记。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十条“基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会 ， 加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。”以及第八十九条，“担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。”私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，而是一种行业自律行为。
（三）私募基金管理人募集私募基金
《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条，“未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”
根据上述规定，私募基金管理人只有在完成登记之后才具有开展募集行为的资格。
（四）合伙型或公司型私募基金进行工商设立登记或变更登记（契约型无）
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二条的规定，“本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。” 合伙型或公司型私募基金进行工商设立登记或变更登记是募集行为中的“办理基金份额（权益）认/申购（认缴）”，也属于募集行为的一部分，因此其应当在私募基金管理人完成登记后进行。
具体而言，新设有限合伙企业、有限责任公司作为基金载体，亦或是为有限合伙企业办理工商变更引入私募基金投资者的有限合伙份额或股权都属于募集行为。换言之，私募基金投资人认缴行为的工商登记属于募集行为的一部分，无论是新设登记还是变更登记，都应该在私募基金管理人登记后进行。
（五）私募基金投资人缴纳投资款
私募基金管理人向私募基金投资人要求缴纳首期出资，该过程属于募集的一部分。
（六）私募基金管理人为私募基金办理备案
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定，“私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息”。
在完成首期出资的缴纳后，私募基金管理人可在“资产管理业务综合报送平台”办理私募基金备案。
上图表述了基金管理人登记后基金备案的相关流程以及可能需要提交的材料，之后笔者将根据基金业协会发布的材料清单以及相关的登记规定等文件分析基金管理人登记以及备案中的难点以及疑点问题。
一：基金备案流程私募
工商营业执照（只要投资管理、资产管理就好，其它的别加了）；
验资报告（1000万的注册资本起步，好通过，实缴不能低于25%，）；
高管必须有从业资格证（至少2人，风控、法人），需要在个人从业平台注册挂靠在公司；
在职员工需在公司缴纳社保、按目前的审核，公司员工5个以上审核好通过；
法律意见书（找通过率较高的律所，基金业协会一般都能查到），未来一年的展业计划，
风控必须全职在公司，不能在其它公司兼职，至少3年以上相关从业经历；
法人不能在非关联的公司的兼职；
私募基金公司管理条例，至少13种（基金业协会系统备案的时候需要上传的）；
经营场所（所在写字楼照片、前台照片）；
以上是需要提交的大概材料，详细的再协会进行备案的时候会有；
二：私募产品备案流程
私募基金管理登记备案办理流程指南
私募股权基金备案流程及要点解析
怎么办理私募基金备案准入条件哪些
证券私募基金备案申请材料和办理程序
私募基金公司如何备案基金产品发行条件
私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
一、私募基金备案要求及流程
1、私募备案的类型：证券类、股权类、创投类、其他类；
2、备案公司的行业类型：私募基金管理（名称带“私募”）
3、经营范围：私募证券投资基金管理服务；私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务
4、注册资金要求1000万以上，要求实缴25%以上；（出具验资报告）
5、个人股东需要有相应的出资证明，公司股东需要看企业的财务报表。
6、一年以上的公司还需出具审计报告；
7、律所出具的法律意见书（至少2名律师签字）出问题比较多的律所，协会都不认可；
8、法人股东不能是小额贷款公司及担保公司，
9、公司前台照片；
二、高管的要求：
1、证券类和股权类至少需要3名高管，（法人、风控、投资经理）
2、本科以上学历（成人自考的不行）,风控高管要求硕士以上学历；
3、有3年以上的从业经验；
4、法人及高管要是专职不能是兼职；
5、高管还需要出具在本公司上的社保证明（1月的社保）
6、无犯罪证明，征信报告；
7、银行工作经历不能作为证券高管，可做股权的；
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三、私募基金登记备案的主要特点
1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础：
（1）私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;
（2）基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。
（3）协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。
2、全口径登记备案，实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。
3、鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。
三：私募基金产品备案
私募基金产品备案操作步骤1、基金备案步骤生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
2、基金备案注意细节基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并于2016年07月15日开始施行。2016年7月15日之后备案的基金，签署基金合同（公司章程或合伙协议）应结合《私募投资基金合同指引》，载明合同指引规定的必备条款，并注明签署日期。合格投资者确认：在私募投资基金募集阶段，必须由投资者签订《投资者承诺函》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》，由募集机构揭示存在的风险，投资者逐项确认。
3、托管协议按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款，严格区分保管协议和托管协议，保管协议不能作为托管协议，在“基金托管人”栏可选择不适用，但保留保管协议作为托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时，可以选择不适用，在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。
四：私募投资基金备案
法律分析：私募基金需要证监会备案，私募基金管理人的牌照需要向证监会申请，通过证监会的审核会进行颁发。获得私募基金管理人牌照的私募基金的项目都需要向证监会进行报备。法律依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后二十个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。