自4月27日以来，历经近两月反弹，A股市场复苏情况整体较好。尤其是5月起，政策利好不断激励的情况下，新能源、基建、制造等相关行业均有出色的表现。其中，制造指数自4月27日至6月24日期间，涨幅接近25%。
在行业整体景气度上行的情况下，坚持重仓布局制造行业的交银施罗德基金基金经理郭斐，也在此大背景下扳回一城，代表产品在近三个月录得较高收益。
作为一名科技行业的成长股猎手，郭斐表示：“坚持成长股的投资，是真正能够挖掘到长期有很大成长空间的，能通过相对长时间的持股，分享到上市公司业绩增长带来的市值增长收益。而不是赚博弈估值的钱。”
在复旦大学经济学专业和12年的证券从业经历的背景下，郭斐的专业能力毋庸置疑。2009年至2014年，郭斐就职于知名外资券商公司，从事研究型销售的工作。随后于2014年正式加入交银施罗德基金担任行业分析师，后又通过不到两年的基金经理助理岗位历练，郭斐于2017年9月正式担任基金经理一职，管理自己的首只基金产品。(作者：中国基金报 魏仲哲)
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分支机构合规岗应设专职还是兼职，如何兼，监管要求有哪些？附：《合规管理办法》相关问题解答 | 法规2022年第14期原创 小壹口 壹口合规 2022-04-18 00:00
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01 | 分支机构合规岗设置的监管要求
一共有三个出处可以参考：
一是原则性规定：合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第二十三条：合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
二是实施指引：工作人员人数在15人及以上的分支机构应当配备专职合规管理人员。
《证券公司合规管理实施指引》证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
三是问题解答：个人分支机构业务规模较小、人员数量较小（5人及以下）、合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作。
总结一下上面的三处规定，分支机构合规岗专兼职的设置要求即为：15人及以上应配备专职合规，15人以下5人以上的可由本营业部人员兼任合规，5人及以下的可以由区域较大营业部（超过15人）的专职合规人员兼任。
02 | 合规岗能兼职哪些岗位
有两个出处可以参考：
一是问题解答：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责。
二是地方局通知：海南局曾发通知解释：专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责，可兼任客户回访、人事管理等综合行政工作。但不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；不能承担业务、财务、信息技术等于合规管理职责相冲突的职责；不能从事业务复核、财务出纳等工作；不得由分支机构负责人兼任。
03 |《合规管理办法》相关问题解答
一、办法第三条规定证券基金经营机构合规管理应当覆盖全体工作人员，如何理解“工作人员”范围？
答：“工作人员”指以公司名义对外展业的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。
二、办法第二十一条规定证券基金经营机构应当设立合规部门，根据该条规定，公司是否必须设立独立的合规部门？
答：原则上，公司应当设立独立的合规部门。证券公司应当将合规管理部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分;基金管理公司应当将合规管理部门与承担风控职责相关的部门进行区分。确因业务范围单一、业务规模较小、设立时间较短等原因无法单设合规部门的，公司应当明确合规管理人员岗位、职责分工，保证其独立性并向所在地证监局备案。
三、办法第二十二条规定证券基金经营机构合规部门中具备3年以上相关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，如何理解“公司总部人数”？
答：公司总部人数是指在公司总部相关部门工作的人员数量。公司设有多个业务运营总部的，各业务运营总部人数须合并计算。
四、在统计第二十二条规定的“合规管理人员”数量时，是否将相关部门和分支机构专职合规管理人员包含在内？
答：《办法》第二十二条规定的合规管理人员，指的是人员编制和绩效考核均在合规部门的合规管理人员。在计算其数量时，不得将相关部门或者分支机构的专职合规管理人员统计在内。
五、办法第二十三条规定证券基金经营机构各分支机构应当配备符合规定的合规管理人员，如果分支机构人数较少，是否可以由其他分支机构的合规管理人员承担其合规管理职责？
答：原则上，公司各分支机构应当配备符合条件的合规管理人员。对于证券公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小(5人及以下)、合规管控风险较小，可以由同一区域内较大分支机构的专职合规管理人员承担其合规管理工作，相关专职合规管理人员至多承担下属3家分支机构的合规管理工作;对于基金管理公司，如个别分支机构业务规模较小、人员数量较小(5人及以下)、合规管控风险较小，可以由总部合规部门合规管理人员承担其合规管理职责。
六、办法第二十三条规定证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合办法第二十二条规定的合规管理人员，如何理解“符合办法第二十二条规定”？
答：根据办法第二十二条的规定，第二十三条规定的合规管理人员应当符合以下条件:一是具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能;二是具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。
七、办法第二十三条规定风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员，如何理解"合规风险管控难度较大的部门"范围?
答：对于证券公司，"合规风险管控难度较大的部门"指的是自营、投资银行、债券等业务部门;对于基金管理公司，指的是投资管理部门等业务部门。公司相关业务由多个一级部门开展的，公司应结合一级部门数量、人员总数、业务规模等因素，配备由一定数量专职合规管理人员组成的团队，开展合规管理工作;公司相关业务部门设有多个二级部门的，公司应结合二级部门数量、人员总数、业务规模等因素，配备由一定数量专职合规管理人员组成的团队，开展合规管理工作。
八、办法第二十三条规定风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员，根据该条规定，专职合规管理人员可否承担风控、法务等职责？
答：根据《办法》规定，合规管理人员不得承担与合规管理相冲突的职责。专职合规管理人员原则上只能承担合规管理职责，因所属部门或分支机构需要，可以承担风控、法务相关职责。
九、办法第二十四条规定，从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理。((证券公司全面风险管理规范》规定，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。如果另类投资、私募基金管理子公司合规管理负责人同时兼任风险管理负责人，如何对其进行考核？
答:如果另类投资、私募基金管理子公司合规管理负责人同时兼任风险管理负责人，应按照《办法》和《全面风险管理规范》相关要求，由母公司合规负责人商首席风险官对其进行考核和管理，具体制度安排由公司在内部规程中明确。
十、办法第三十条规定证券基金经营机构应当报送年度合规报告，《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司应当报送监察稽核年度报告，基金管理公司可否用监察稽核年度报告替代年度合规报告?
答:年度合规报告和监察稽核年度报告侧重点不同，差异较大，不能简单替代。基金管理公司应按照《合规管理办法》的要求报送年度合规报告。
十一、办法第三十一条规定，证券基金经营机构可以委托具有专业资质的外部专业机构进行评估。目前公司每年均由会计师事务所出具内控评价报告，是否可以将外部专业评估和内控评价合并由统一的会计师事务所进行?对于证券公司，如何理解"具有专业资质的外部专业机构"?
答:合规有效性评估与内控评价侧重点不同，不能简单合并进行。对于证券公司，本条规定的"具有专业资质的外部专业机构"指的是符合以下条件的会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司:一是合伙人或高级管理人员中至少有一名符合合规负责人的任职条件;二是具有3年以上证券公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管(自律监管)工作经验的人员不得少于3人;三是成立以来或近3年未因重大违法违规行为被我会采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚;合伙人或高级管理人员无重大违法违规记录或重大不良诚信记录。符合条件的外部专业机构名单由证券业协会确定并定期公告全行业。
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四：证券公司账户管理岗怎么样
感谢邀请！证券公司招聘是正规的，这点毋须怀疑，只是这种招聘的岗位应该是客户经理吧，因为一般的证券公司管理岗位都是在原来的员工中晋升的。但是一般的客户经理也需要有从业资格证，也不是谁想干就能干的。
一般证券公司招聘的岗位就是销售岗位，这个也有点类似于保险公司，只要你有证，就可以试试自己是不是人才，毕竟试用期的底薪也不高，证券公司的负担不大。试用期一到，自己没有业绩的话，不用等证券公司辞退自己，自己就主动申请辞职了。
“白领民工”是很多从业人员的真情实感，看着个个都是穿着光鲜，其实后面的艰辛是无人能懂，7x24小时在线，客户的需求就是自己的使命，为的就是留住客户或者开发新客户。
现在证券市场竞争激烈，同时有行业自身的周期性。提升自身素质是获胜的关键！
五：公募基金募集账户管理
私募基金与公募基金区别如下：1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
2.募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。
3.信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。
4.投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。
5.业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。
6.私募基金和公募基金除了一些基本的制度差别以外，在投资理念、机制、风险承担上都有较大的差别。