推动适时出台私募基金条例，持续完善基金监管制度体系，推动发展各类机构投资者，不断壮大资本市场长期投资力量，进一步改进监管服务，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序，切实保护投资者合法权益。（上海证券报；阿法）更多\u003e\u003ehttp://www.nbd.com.cn/articles/2021-08-30/1896101.html https://weibo.com/ttarticle/p/show?id=2309404675865257836602
一：基金业协会会员分类顺序
基金管理人在基金业协会备案流程？根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
（四）基金业协会规定的其他信息。
“私募基金”民营投资行业一直所青睐的宠儿，虽然一直表现良好，但是随着时间的推移，随着私募行业的不断壮大，目前基金业协会登记的私募基金管理人就有两万四千多家，面对不断增长的数量，必然要受到更严格的管控，这也使得现在备案通过率越来越低;
在我看来管理人备案可以分为两部分：第一部分相对简单，也就是在网上都可以查到的提交流程： 错别字限制将就看
1. 名称要符合要求：“投姿管理”“基琻管理”“姿产管理”类；
2.实缴资金比例在25%以上；
3.法人需要出具资产证明，并且法人不能有第二家同类公司；
4.从业人员：“毂权类两名以上”“正券类三名以上”（行业从业时间三年以上 ），注：“高管不可兼职非关联企业 ”；
5.委托取得相关资质的律所，出具有效法律意见书；
以上部分无比简单，但真正的关键之处在于第二部分！！
1.实缴部分比例已经明确要求了，但是认缴规模最好在1000W—5000W之间；
2.法人出具姿产证明：不动产价值最好能够涵盖驻册姿本；
3.人员比例及安排：只要有基本架构人员就可以了，“法人、股东、财务”
4.法律意见书更是最重要的部分！你感觉协会老师怎么才能让你过呢？
王经理 I5OII33O56I
1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。
5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。
近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。
二：基金业协会会员分类 特别会员
并非所有会员，而是特指部分会员：
据基金业协会官方透露，在会员服务方面，基金业协会积极响应国务院减税降负相关政策，坚决履行《会费收缴办法》设立原则，本着一切有利于行业发展初衷，理事会同意减免私募创投、积极履行社会责任、新设经营亏损以及集团化会员年会费的方案，总计减免年会费5000万元。
很明确了，就是这几类会员：私募创投、积极履行社会责任、新设经营亏损以及集团化会员。
基金业协会理事会希望相关会员机构能够将减免的会费用于提高专业化运营能力，促进社会就业。在业务指导方面，基金业协会根据基金行业自身特点，及时制定《证券投资基金管理公司合规管理规范》，有效落实中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，进一步阐明了合规管理观念，强化了合规自律管理的要求。
三：基金业协会的会员分类
基金业协会，可以是公募基金，私募基金，基金销售机构，其他代销机构，还有期货公司等 普通会员就是基金了 联席会员可能是当初的组织者吧 特别会员记得是券商保险一类的。四：证券基金业协会会员分类
01
入会-从观察会员到普通会员
私募管理人入会时，首先会成为观察会员，满足一定条件之后，可申请转化为普通会员。接下来，我们来简单梳理下私募管理人从入会成为观察会员，到转化为普通会员的整个过程。
一、申请加入会员的条件
申请成为中基协会员，应当具备下列条件：
（一）自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则；
（二）遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形；
（三）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录；
（四）协会规定的其他条件。
二、优先办理入会标准
（1）私募股权及创投基金管理人
根据协会系统提示信息，将优先办理基金规模不少于5亿元或已备案创业投资基金规模不少于1000万元的私募股权、创业投资基金管理人的入会申请。
（2）私募证券投资基金管理人
根据现阶段协会办理会员入会工作实施要求，协会优先办理基金规模不少于5000万元的私募证券投资基金管理人的入会申请。
备注：关于本条提示有如下注意事项：
①中基协确认：2019年9月份开始，AMBERS系统升级。管理人在AMBERS系统，提交入会申请时，会出现此提示信息；
②中基协明确优先级：协会一般是根据会员入会申请提交的时间和管理规模来排序会员申请的优先审核顺序；
③ 中基协明确：对于本条提示，协会未单独发文及通知，管理人的入会文件在协会审核期间不会影响管理人在系统里的其他操作。
三、申请加入会员的条件
申请成为中基协会员，应当具备下列条件：
（一）自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则；
（二）遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形；
（三）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录；
（四）协会规定的其他条件。
四、申请材料
提交的材料包括：
1、加盖申请人公章并经申请人法定代表人签署的《申请书》；
2、根据拟申请会员分类填写的《会员登记表》；
3、申请人的基本资料，包括但不限于经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）或其他法定资格文件复印件；
4、持续经营和合规经营的证明资料，包括但不限于未来一年的持续经营计划、历史经营情况说明、公司治理和内部管理制度、高级管理人员和从业人员的资质证明和诚信记录、营业场所的产权证或者租赁合同、资本金验资文件以及财务报表等；私募基金管理人申请成为普通会员的，应当提交未来三年的持续经营计划；
5、申请人拟指定的会员代表人的基本资料，包括但不限于会员代表人的身份证明文件、个人履历等；
6、申请人拟指定的会员代表人签署的承诺书；
7、协会要求的其他材料。
五、系统操作流程
第一步：上传会员登记信息相关附件
已经出具过法律意见书的机构截图
未出具过法律意见书的机构截图
第二步：上传全套法律意见书（与管理人首次备案的要求一致）
第三步：选择申请会员类型和会员代表，并上传入会申请书及承诺函。（可以
六、入会审核方式及流程
1、初步审核
协会自收到申请人提交的入会申请材料及缴纳的入会费之日起二十个工作日内，启动入会申请的初步审核。审核方式包括以下几类：
（一）书面审核申请资料；
（二）与申请人主要负责人和相关负责人面谈；
（三）到申请人的营业场所进行现场检查或者委托律师事务所及会计师事务所对申请人进行核查；
（四）要求申请人就申请材料提交法律意见书或者审计报告；
（五）其他方式。
2、反馈整改
协会认为申请材料需要说明、补充或者修改的，可以要求申请人在限期内补正。协会认为申请人不符合会员条件的，可以书面要求申请人在指定期限内进行整改。
3、会长办公会审核
入会申请通过初步审核后，提交会长办公会审核，入会结果由会长办公会决定，协会在官方网站公示全体会员名单。
对于未批准入会的私募管理人，可以在六个月后再次提交入会申请，重新办理入会申请手续，提交入会申请材料。
七、从观察会员变更为普通会员
符合以下全部条件的私募基金管理人，可以申请成为普通会员：
（一）自成为观察会员之日起满一年；
（二）最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在三亿元以上；
（三）不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。
会员类型变更通过“资管平台-会员管理-会员重大事项变更”来提交，如下图：
会员申请及类型变更时，中基协会对私募管理人的整体合规情况进行全方位核查，包括登记基本信息、法律意见书信息、工商信息、员工情况、高管资历、审计报告、关联方、股东出资能力等等，要求相对较高。
八、入会相关费用
（1）入会费
根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十一条的规定，申请入会机构应当在提交入会申请的同时，根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》的规定缴纳入会费，缴纳入会费后，协会对申请人的入会申请进行审核。
根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条的规定，普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元，观察会员入会费为1万元。
附：会员种类
中基协会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员：
普通会员：包括公募基金管理人、符合协会规定条件的私募基金管理人、基金托管人；
观察会员：不符合普通会员条件的私募基金管理人；
联席会员：针对基金服务机构；
特别会员：包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。
（2）年会费
根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第四条、第七条、第十条及第十六条的规定：
会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会员后每年缴纳年会费，缴纳入会费的当年不用缴纳年会费，年会费应当在收到协会通知后的三十个工作日内缴纳。同一年度内出现会员类型调整的，会员会费按孰低原则缴纳。
观察会员年会费为２万元，普通会员年会费不低于２万元，不高于60万元，按下列缴纳标准分别计算，合并缴纳：
1、基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的２‰缴纳；
2、私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和期权的，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳；
3、私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的，按照上年度备案的实缴基金规模缴纳：3亿元（含）至20亿元的，年会费为2万元；20亿元（含）至100亿元的，年会费为10万元；100亿元（含）至300亿元的，年会费为30万元；300亿元（含）以上的，年会费为60万元；
4、普通会员从事基金服务业务的，其基金服务业务按照联席会员会费标准计算会费，合并缴纳。代表附属机构入会的普通会员在计算应缴纳的年会费时应当合并计算附属机构的基金管理收入和基金规模。
（3） 特别说明
未按规定及时缴纳年会费的，协会可以采取下列措施：
（一）逾期三个月以上的，协会再次发送缴费通知，并对会员代表人予以警示；
（二）逾期六个月以上的，协会在协会网站对欠费会员机构予以公示并将有关情况记入诚信档案；
（三）逾期一年以上的，协会按照纪律处分程序，暂停其会员资格，禁止其他会员与其开展业务；
（四）逾期两年以上的，会员资格自动终止。法律法规规定应当加入协会的会员资格终止的，不得再从事法律法规规定的相关业务。
02
入会好处
入会之路可谓是一波三折，那私募基金管理人为什么还要入会呢？我们分别从以下几个角度分析以下入会的“益处”。
一、提升私募基金管理人声誉
俗话说“物以稀为贵”，每天都有那么多管理人获批备案，可是作为中基协的会员管理人却只占管理人总数的1%。主要因为协会对入会的会员还是有一定要求的，所以成为基金业协会会员意味着得到了基金业协会的认可，这样一来就提高了私募基金管理人的声誉。
二、参与中基协提供的各项会员服务和活动
可以和更多行业内的会员进行沟通交流，接收基金行业的最新讯息，甚至参与基金业协会的自律规则制定。
三、获得申请成为新三板做市商的资格
根据全国股转系统发布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》（2016）第二条的规定，只有已成为中基协普通会员的私募机构方可向全国股转公司提交评审申请材料。
四、作为会员可以申请成为投顾
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中提到：符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：
1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；
2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。
在中基协规定中，申请投顾资格的资质证明文件有：提交协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图事项。可知，申请投顾资格不必须为普通会员，还可以为提交资质证明文件的观察会员。
五、可以担任商业银行理财子公司私募理财产品的投资顾问
根据今年10月份中国银保监会发布的《商业银行理财子公司管理办法（征求意见稿）》，子公司发行的私募理财产品的合作机构、公募理财产品的投资顾问可以为持牌金融机构，也可以为依法合规、符合条件的私募投资基金管理人。其中，私募基金管理人的条件包括：
1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；
2、担任银行理财子公司投资顾问的，应当为私募证券投资基金管理人，其具备三年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员应当不少于三人；
3、金融监督管理部门规定的其他条件。
六、可以担任证券期货经营机构资管计划的投资顾问
根据中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：
1、在证券投资基金业协会登记满 1 年、无重大违法违规记录的会员；
2、具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 3 人；
3、中国证监会规定的其他条件。
七、可以申请私募资产配置基金管理人
中基协《私募基金登记备案相关问题解答（十五）》中对私募资产配置基金管理人的登记申请设置了诸多要求。其中指出，受同一实际控制人控制的机构中至少一家已经成为协会普通会员；或者受同一实际控制人控制的机构中至少包括一家在协会登记三年以上的私募基金管理人，该管理人最近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元，且已经成为协会观察会员。
八、可以获取会员信用信息报告
中基协每季度为私募证券投资基金管理人会员提供信用信息报告，是私募管理人的“信用档案”、“信用体检报告”，可反映会员各个相关指标的具体数据以及在行业中所处的大致位置，可“一对一”地提供给相关合作机构。
03
取消会员资格案例
9月8日，根据中国证券投资基金业协会官网相关公告显示，北京天首投资管理有限公司(简称“北京天首”)因从事违法违规行为，获纪律处分决定书。
相关罚单显示，北京天首主要违法违规事实(案由)为部分产品募集完毕后未按规定向协会备案;通过关联机构出具收购函和履约担保函的方式向投资者承诺本金不受损失或最低收益;向非合格投资者募集资金;未如实填写并及时更新私募基金管理人登记备案信息，且未及时向协会报告重大事项;未配合协会的自律检查工作，未按要求提交自律检查材料。
对于上述违法违规行为，中国证券投资基金业协会根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法(试行)》第五条规定，取消北京天首会员资格，撤销北京天首管理人登记。
天眼查数据显示，北京天首于2011年7月19日在朝阳分局登记成立。法定代表人邱士杰疑似为公司实际控制人，公司经营范围包括项目投资、投资管理、投资咨询、资产管理。目前，公司股东为北京天首实业投资有限公司和北京天首资本管理有限公司，其中北京天首实业投资有限公司为大股东，持股占比90%。
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五：中国基金业协会会员可分为
基金行业协会的会员有观察会员、普通会员、联席会员和特别会员。1.平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性的基金。（BalanceFund）分散投资于股票和债券的共同基金。通常当基金经理人看跌后市时，会增加抗跌性较强的债券投资比例；当基金经理人看好后市时，则会增加较具资本利得获利机会的股票投资比例。平衡型基金是既追求长期资本增值，又追求当期收入的基金。这类基金主要投资于债券、优先股和部分普通股，这些有价证券在投资组合中有比较稳定的组合比例，一般是把资产总额的25%～50%用于优先股和债券，其余的用于普通股投资。其风险和收益状况介于成长型基金和收入型基金之间。
平衡型基金可以粗略分为两种：一种是股债平衡型基金，即基金经理会根据行情变化及时调整股债配置比例。当基金经理看好股市的时候，增加股票的仓位，而当其认为股票市场有可能出现调整时，会相应增加债券配置。另一种平衡型基金在股债平衡的同时，比较强调到点分红，更多地考虑落袋为安，也是规避风险的方法之一。以上投摩根双息平衡基金为例，该基金契约规定：当已实现收益超过银行一年定期存款利率（税前）1.5倍时，必须分红。偏好分红的投资者可考虑此类基金。
在2003、2004、2005年这三个比较波动的年份中，天相资讯的数据显示，A股市场中平衡型基金的平均回报率不低于股票型基金，甚至高于股票型基金的回报。另外，2012年以来A股市场几次行情调整显示，平衡型基金的波动相对于股票型基金为小。从海外长期市场表现看，晨星统计数据显示，在亚洲各类共同基金中，平衡型基金在过去10年间的总回报远超过了包括股票基金在内的其他类型的基金，这证明了平衡型基金在波动行情中的平稳投资能力。因此，对于风险承受能力较低的投资者而言，可将平衡型基金作为波动市场中重点关注的基金品种。