基金从业基础知识重点 ,银行从业基础知识重点

jijinwang
考取一些证书吧,去年拿下专升本,今年暂定基金从业资格证和中级经济师,加油[加油][加油][加油][加油]

一:基金从业基础知识重点章节

   7、材料预算价格由下列费用组成:原价、材料供销部门手续费、包装费、运输费(或运杂费)、采购及保管费。 8、材料原价是指按国家规定的产品出厂价 9。在确定材料价格原价时,如同一种材料,因为来源地、供应单位或制造厂家不同,有几种价格时,要根据不同来源地的供应数量比例,采取加权平均的方法计算材料的价格。

二:基金从业私募股权投资基金基础知识重点

私募股权是才加的所以可能会难一点,2016年4月基金从业统考考前中投创对基金业协会的喊话,要求区别对待证券私募这些股权投资(创业投资)基金从业者。原先的科目二证券投资基金基础知识考试内容与私募基金从业者工作相差较大,存在不少“怨念”。
基金业协会此后表明:为了适应行业发展和人才储备需要,下一步基金业协会将进一步完善和优化基金从业资格考试形式和科目,积极组织私募股权投资基金(含创业投资基金)的考试大纲和教材编写。
科目三的增设正是对中投创呼吁的政策落实,等于是细化了基金基础知识考试的内容,新增的《私募股权投资基金基础知识》考试,将使私募股权投资(含创业投资)基金从业人员更具专业性。投资还是要到一些正规的平台,像腾讯众创空间
中国基金业协会2016年2月5日发布了《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》,关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求如下
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
私募股权投资(Private Equity,简称PE),是指投资于非上市股权,或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式 。
从投资方式角度看,私募股权投资是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。
现在只要是关于私募股权基金的话题基本上都可以算是现在社会上的热点的话题。确实来说,投资私募股权基金能够给投资者们带来十分的丰厚的收益,并且在很多的流程上都大大的简化了,让投资者们投资不会有负担,所以现在才受到了如此多的人的关注。也有越来越多的年轻人想要参加私募股权基金的考试,想要跨入这一行进行深入的发展,确实来说,投资私募股权基金这一行是相当的不错的,不论是工作也好还是投资也好,相信都不会让人失望。下面一起来了解一下其考试内容。
投资从业者需要懂大量投资理财观念,学者可以从《认识金融:货币、资本和投资》等等相关金融类书籍中对金融领域的基本常识和要点做了简明实用的勾勒,通过讲故事和案例分析的方法解释了何为金融,以及金钱、资本、金融机构和公司上市等重要概念和活动。
私募股权投资(pe)是指通过私募基金对非上市公司进行的权益性投资。在交易实施过程中,pe会附带考虑将来的退出机制,即通过公司首次公开发行股票(ipo)、兼并与收购(m&a)或管理层回购(mbo)等方式退出获利。简单的讲,pe投资就是pe投资者寻找优秀的高成长性的未上市公司,注资其中,获得其一定比例的股份,推动公司发展、上市,此后通过转让股权获利。
如何才能进入私募股权投资行业(pe),大概需要什么样的能力现在你应该庆幸,因为中央还没有立法,立法以后才会设立门槛,那么至少要大学毕业。因为pe会涉及到并购,市盈率,分析之类,建议可以看一下相关从业书籍,考一下证券从业类的考试。投资还是要到一些正规的平台,例如腾讯众创空间

三:私募股权投资基金基础知识重点

随着我国高净值客户人群财富管理需求的提升,资管新规的落地,银行理财产品收益吸引力的下降,以私募基金、公募基金为代表的资产管理行业未来将迎来黄金发展期。

根据基金业协会最新数据,截止今年3月末,私募证券投资基金管理人共 9117 家,存续私募证券投资基金数量81002只,管理规模达63464.17亿元。

今天我们为大家梳理一下私募基金的几大策略:

股票型基金

股票多头基金、股票市场中性基金、股票多空基金

非股票型基金

债券基金、管理期货基金

跨资产型基金

套利基金、宏观基金、FOF/MOM/多策略基金

一、股票型私募基金的分类

1、股票多头基金

股票多头基金即布局于股票市场且无对冲或空头头寸的基金产品。与公募基金中的股票型基金不同的是,股票多头基金可以布局于股票市场,也可以在市场行情不好的情况下选择空仓操作或者购买货币型基金和债券来进行择时。

根据投资理念和决策手段的不同,股票多头基金又分为主观多头基金与量化多头基金。根据是否对标指数和跟踪误差的大小,又将股票多头基金分为指数增强型基金和选股型基金。目前市场上存续的指数增强基金大多为量化基金,且对标指数多为中证500,中证1000 和沪深300指数。

2、股票市场中性基金

股票市场中性基金即股票对冲基金,其使用对冲手段对冲基金所持有的股票多头,在不暴露 Beta 的情况下,获取 Alpha。一般国内所使用的对冲手段有股指期货,融券,场外/场内衍生品等等。

股票市场中性基金多使用量化作为其投资理念和决策手段。根据策略应用还可以进一步细分为交易型、传统多因子、机器学习、T+0和复合。

3、股票多空基金

股票多空基金即同时做多一部分股票,做空一部分股票的基金。一般做多具有出色回报特征的股票,做空前景不佳的股票,来获取价值低估资产上涨的回报和价值高估资产下跌的负向收益。股票多空基金同时具备多空的能力,这为基金经理提供了更大的灵活性。

二、非股票型私募基金的分类

1、债券基金

债券基金即投资于债券的私募基金。相比于公募基金管理人,私募基金管理人的道德风险和信用风险更高,其所管理产品的实际运作情况也更复杂。

2、管理期货基金

管理期货基金,即 CTA(Commodity Trading Advisors),指在期货/期权市场根据价格的变动获取收益的一种投资基金。该类基金投资于股指期货,国债期货,商品期货,场内期权等标的。由于期货市场相较于权益市场存在多空制度与杠杆制度,管理期货基金可以在市场上涨或者是下跌中获取收益,也可以利用杠杆放大基金的收益。

三、跨资产私募基金的分类

1、套利基金

套利基金指利用信息不对称,估值分析与高速交易,发现错误定价的资产,通过买入持有或者多空配对等方式,获取价差收益的一种投资基金。该类基金可以布局于各类资产,如商品,外汇,ETF 等。

2、宏观基金

宏观基金是指使用大类资产配置的方法,在经济周期的波浪中通过主观判断或数量化的手段,遴选合适的资产进行配置,寻求最大化收益的同时,降低组合波动的一种投资基金。

3、FOF/MOM/多策略基金

FOF 基金是指基金中的基金,即由投资经理通过对全市场基金的长期跟踪和研究,在各个投资领域挑选出符合其自身投资理念和投资风格的优秀基金,并将账户资金委托于这些基金进行管理的一种投资基金。

MOM 基金是指管理人的管理人基金,即由投资经理通过对全市场投资管理人的长期追踪,深入研究其投资决策过程、理念和风格,在各个投资领域挑选出符合其自身投资理念和投资风格的优秀基金管理人,并委托子账户给多个管理人进行投资管理的一类产品。

多策略基金是指由投资经理通过对各策略体系的长期跟踪,深入研究其理论基础,在不同的市场行情下择优挑选策略配置于投资组合的一种投资基金。

这三类基金的共同点在于其利用分散化的手段,将资金布局于多个基金/管理人/子策略进行管理,有效降低基金的系统性风险。


四:基金从业基础知识考点归纳

2020年基金从业资格考试受疫情影响只举办了四次,分别是8月1日、9月26日、10月31日和11月28日,后续是否还会举办考试,目前中国证券投资基金业协会官网暂未发布相关公告。
参考2020年基金从业资格考试考点城市设置如下:
根据疫情防控要求,各城市考场机位有限,请有报考需求考生及时报考,系统将按照先到先得原则安排。
考试城市安排将随疫情防控情况进行动态调整,请考生随时关注相关通知。如遇疫情突发状况不能正常组织考试的,将为报考考生办理退款。
为避免人员流动,造成不必要的风险,建议考生不要跨省报考。按照有关城市疫情防控要求,待疫情防控应急响应级别下调及疫情防控部门允许后将尽快安排考试。
提问:基金预约考试与基金统考有什么区别?
答复:基金考试预约考试和统考考试唯一区别就是统考开考城市较多,预约和统考的效力是一样的。
注:2020年5月预约和统考网站合并,不再区分预约和统考。
以上就是关于基金从业考试考点的相关分享,希望对各位考生有所帮助,如果您想要了解更多基金从业考试技巧、备考攻略等相关内容,欢迎大家及时关注本平台哦!