交付仪式开启前，兴业所合规法律服务中心主任黄兵就“企业风险合规管理”进行专题宣讲，围绕企业合规的内涵、合规的动因以及合规如何开展等问题，向与会人员进行详细阐述。
宁夏兴业律师事务所与宁夏国运基金管理有限责任公司就合规法律服务产品进行现场移交。产品包含宁夏国运基金管理有限公司合规核查报告及合规体系建设方案、合规业务流程及制度篇、合规法律法规汇编之私募基金篇（上下册）、合规法律法规汇编之国有资产管理篇。
会上，兴业所主任柳向阳介绍了我所合规法律服务中心的成立及产品研发情况，并对本次合规工作顺利完成表示感谢。他谈到合规是一条企业全生命周期相伴的建设之路，合规不是企业发展的束缚，是保护人才最重要的屏障，也是企业高质量、可持续健康发展的根本。本次产品交付作为阶段性成果，但在沟通了解、落地执行、合规评价体系等方面还有待进一步完善，要从“外规内化”“外部承诺”“企业文化”三个层面进一步理解。
最后，共赢集团副总经理王辉在讲话中指出，全面风险管理工作是为确保新共赢集团重组后构建类金融业务板块持续稳定发展奠定风险管理基石的关键环节，也是国运基金公司承担“宁夏黄河流域生态保护和高质量发展先行区建设基金”这一重要历史使命的重要部分。本次兴业所交付的合规核查报告及合规体系建设方案是智囊，也是宝典，将充分运用到公司管理及经营的全过程，为公司各项业务发展保驾护航。
本次国有私募股权基金合规项目于2021年10月正式启动，由合规中心主任黄兵牵头负责，成立了王新宇、谢亚瑞、金晶、何欣、任思瑾律师共同组成的工作团队。
工作团队从公司治理风险、管理人运营风险、基金募集风险、基金投资风险、基金管理风险、基金退出风险六个方面，通过尽调、访谈、座谈、桌面研究等多种方式开展核查工作.利用“飞书APP”进行实时资料共享，多次召开线上线下工作会议，反复修订方案十余稿。
历时一个多月，最终针对公司风险核查结果提出了合规管理体系建设的建议，并形成150余页的合规核查报告及合规体系建设方案。
在公司原有的23项制度的基础上，修订了10项制度、新增制定了11项制度并配套了基金运营流程、国有产权转让流程以及对外投资流程图。
按照私募基金和国有资产管理分类，收集并整理成3册的法律法规汇编共计2514页。
宁夏兴业律师事务所合规法律服务中心成立于2021年8月7日，下设运行治理、财务税收、市场监管、劳动用工、生产安全等11个研究小组。成立之初，各小组围绕九项重点工作展开研究，形成了一批优质的法律服务产品。针对不同行业的合规场景应用问题，10月又相继组建多个团队进行企业合规试点工作。目前，合规法律服务中心在人员架构、产品研发及合规应用等方面已经形成服务体系，未来将持续推动企业合规建设，为经济高质量发展贡献兴业的法治力量。
【项目组人员简介】
黄兵律师
宁夏兴业律师事务所合伙人，刑事法律事务部部长，合规法律服务中心主任。近年专注刑事辩护，同时致力于企业合规体系建设，组织编写了《海外投资刑事风险指引》《企业刑事合规与反舞弊手册》等法律服务产品。
王新宇律师
西南政法大学法学硕士，担任宁夏教育厅、宁夏人力资源和社会保障厅、国能宁夏供热有限公司、宁夏大学等单位常年法律顾问。
谢亚瑞律师
西南政法大学民商法学院法学本科毕业，担任自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司、私募基金公司等常年法律顾问。
金晶律师
香港中文大学法学院中国商业法专业（LLM）硕士，担任大型国有上市公司、国有政策性银行、自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司等常年法律顾问。
何欣律师
法学、管理学双学士，工商管理硕士。担任宁夏产权交易所法律顾问，交通银行股份有限公司宁夏分行入库律师，关注公司治理，企业合规，知识产权等。
任思瑾律师
宁夏兴业律师事务所刑事专业部律师，中国政法大学刑法学专业研究生，办理过多起涉企刑事案件。参与编写过《企业刑事合规和反舞弊行动》《海外投资刑事风险指引》等企业合规类法律服务产品。
嫦娥五号月壤样品虽然微小，但每个小颗粒从一定程度上相当于一个独立的小岩块，其矿物组成、表面形貌、内部结构和化学成分均蕴含丰富的“月球演化和太空风化”等信息。将月壤颗粒分门别类并挑选出来，可用于有目的地开展其它科学研究。与电子束和离子束等微束分析方法相比，μXRF依托X-射线分析技术，穿透性强，化学灵敏度高，且不需要对样品及其表面进行复杂的预处理，因而能在微米尺度下，快速获得月壤颗粒的化学元素组成及各种元素的分布特征，用于挑选各种类型的目标颗粒。无论是机械抛光与SEM结合，还是XRM与FIB-SEM联合，均能将目标矿物暴露到一个平整的截面，既适用于SIMS（微米分辨率的元素和同位素）分析，也同样适用于不同尺度和不同类型的微区分析，如显微拉曼（Raman，微米分辨率的化合物和矿物相鉴定）、SEM（纳米分辨率的形貌、结构和成分分析）、电子探针（EPMA，纳米分辨率的主、微量元素定量分析）、纳米二次离子质谱（NanoSIMS，亚微米到纳米分辨率的元素和同位素分析），还能直接用于FIB-SEM的精准微切割，制备微纳尺寸的“薄片”或“针尖”样品，用于更为精细的同步辐射扫描透射X-射线显微镜（STXM，纳米分辨率的化学成分、元素价态和磁学分析）、透射电镜（TEM，亚纳米到原子分辨率的形貌、结构、成分、矿物相和微磁学分析）和原子探针（APT，原子分辨率的元素和同位素分析）研究。
基于样品挑选和后续分析的共性，中国科学院地质与地球物理研究所等提出针对嫦娥五号月壤以及未来行星返回样品的单颗粒综合分析的“六步走”工作流程图：
步骤1：单颗粒样品显微操作，制备成样品阵列，利用μXRF技术快速扫描分析挑选目标颗粒，并按照后续分析测试需要制备成不同类型单颗粒样品（如树脂包埋、机械抛光或表面导电处理）。
步骤2：目标颗粒样品的3D-XRM/FIB-SEM联合分析，在微纳米尺度上获得样品三维形貌、结构和成分信息。
步骤3：目标颗粒样品的SEM综合分析，在微纳尺度上获得样品的表面形貌、结构和化学成分信息。
步骤4：目标颗粒截面样品的综合微区分析（如SEM、Raman、EPMA、SIMS、NanoSIMS），在微纳尺度上获得样品截面的形貌、结构、矿物相、化学成分（包括主量、微量元素及其同位素）等信息。
步骤5：利用先进的FIB-SEM技术，对目标颗粒样品中感兴趣的微区域进行三维重构分析，以及对其进行精准微切割，制备微纳尺寸的“薄片”或“针尖”样品。
步骤6：综合利用同步辐射STXM、先进的TEM和APT技术，在纳米到原子水平，对“薄片”或“针尖”样品开展形貌、结构、矿物相、化学成分、元素价态、元素同位素和微磁学等综合分析。
需要指出的是，该研究提出的“六步走”工作流程，并不能涵盖嫦娥五号和未来行星返回样品所需的所有技术，也并不是一成不变和标准程式化的，在实际工作中需要根据样品特性或具体科学目标进行调配和改进。例如，可将步骤1、步骤2/步骤4结合，快速寻找富锆颗粒并精准定位含锆矿物，开展样品的微区同位素年代学和地球化学等研究工作。将步骤1、步骤3、步骤5和步骤6结合，选定特定类型单颗粒样品，开展太空风化、行星矿物学和微磁学等研究工作。此外，该研究提出的“六步走”工作流程按照“先无损，后微损”“先单颗粒，后微纳米尺度，最后原子水平”“先侧重表面，后开展内部结构”的分析思路，将现有的多种显微学和显微谱学技术，在分析的时间节点上进行了排列组合，可对同一个样品获得不同尺度下多种信息，因而也同样适用于各种地球珍贵样品（如来自地球早期、深部或深海等来之不易、不可重现的微小样品）的综合研究。
相关成果发表在Geoscience Frontier上。研究得到科技部重点研发计划、中科院前沿科学重点研究项目、地质地球所重点部署项目和国家自然科学基金资助。
嫦娥五号月壤和未来行星返回样品单颗粒综合分析工作流程图
来源：中国科学院地质与地球物理研究所