【宁夏首个“私募基金企业合规产品”正式亮相】2021年12月17日下午，宁夏兴业律师事务所与宁夏国运基金管理有限责任公司“关于国运基金合规法律服务产品交付仪式”在共赢集团会议室隆重举行。共赢集团副总经理王辉、兴业所主任柳向阳出席交付仪式并致辞，宁夏融资再担保集团有限公司、国运融资租赁（天津）股份有限公司、宁夏众联启航融资担保有限公司、宁夏中煤碳材销售有限公司、国运供应链（宁夏）有限公司等相关单位人员到场参加，交付仪式由宁夏瑞兴小额贷款有限公司总经理吴银银主持。这是宁夏地区首个私募基金企业合规产品。
交付仪式开启前，兴业所合规法律服务中心主任黄兵就“企业风险合规管理”进行专题宣讲，围绕企业合规的内涵、合规的动因以及合规如何开展等问题，向与会人员进行详细阐述。
宁夏兴业律师事务所与宁夏国运基金管理有限责任公司就合规法律服务产品进行现场移交。产品包含宁夏国运基金管理有限公司合规核查报告及合规体系建设方案、合规业务流程及制度篇、合规法律法规汇编之私募基金篇（上下册）、合规法律法规汇编之国有资产管理篇。
会上，兴业所主任柳向阳介绍了我所合规法律服务中心的成立及产品研发情况，并对本次合规工作顺利完成表示感谢。他谈到合规是一条企业全生命周期相伴的建设之路，合规不是企业发展的束缚，是保护人才最重要的屏障，也是企业高质量、可持续健康发展的根本。本次产品交付作为阶段性成果，但在沟通了解、落地执行、合规评价体系等方面还有待进一步完善，要从“外规内化”“外部承诺”“企业文化”三个层面进一步理解。
最后，共赢集团副总经理王辉在讲话中指出，全面风险管理工作是为确保新共赢集团重组后构建类金融业务板块持续稳定发展奠定风险管理基石的关键环节，也是国运基金公司承担“宁夏黄河流域生态保护和高质量发展先行区建设基金”这一重要历史使命的重要部分。本次兴业所交付的合规核查报告及合规体系建设方案是智囊，也是宝典，将充分运用到公司管理及经营的全过程，为公司各项业务发展保驾护航。
本次国有私募股权基金合规项目于2021年10月正式启动，由合规中心主任黄兵牵头负责，成立了王新宇、谢亚瑞、金晶、何欣、任思瑾律师共同组成的工作团队。
工作团队从公司治理风险、管理人运营风险、基金募集风险、基金投资风险、基金管理风险、基金退出风险六个方面，通过尽调、访谈、座谈、桌面研究等多种方式开展核查工作.利用“飞书APP”进行实时资料共享，多次召开线上线下工作会议，反复修订方案十余稿。
历时一个多月，最终针对公司风险核查结果提出了合规管理体系建设的建议，并形成150余页的合规核查报告及合规体系建设方案。
在公司原有的23项制度的基础上，修订了10项制度、新增制定了11项制度并配套了基金运营流程、国有产权转让流程以及对外投资流程图。
按照私募基金和国有资产管理分类，收集并整理成3册的法律法规汇编共计2514页。
宁夏兴业律师事务所合规法律服务中心成立于2021年8月7日，下设运行治理、财务税收、市场监管、劳动用工、生产安全等11个研究小组。成立之初，各小组围绕九项重点工作展开研究，形成了一批优质的法律服务产品。针对不同行业的合规场景应用问题，10月又相继组建多个团队进行企业合规试点工作。目前，合规法律服务中心在人员架构、产品研发及合规应用等方面已经形成服务体系，未来将持续推动企业合规建设，为经济高质量发展贡献兴业的法治力量。
【项目组人员简介】
黄兵律师
宁夏兴业律师事务所合伙人，刑事法律事务部部长，合规法律服务中心主任。近年专注刑事辩护，同时致力于企业合规体系建设，组织编写了《海外投资刑事风险指引》《企业刑事合规与反舞弊手册》等法律服务产品。
王新宇律师
西南政法大学法学硕士，担任宁夏教育厅、宁夏人力资源和社会保障厅、国能宁夏供热有限公司、宁夏大学等单位常年法律顾问。
谢亚瑞律师
西南政法大学民商法学院法学本科毕业，担任自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司、私募基金公司等常年法律顾问。
金晶律师
香港中文大学法学院中国商业法专业（LLM）硕士，担任大型国有上市公司、国有政策性银行、自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司等常年法律顾问。
何欣律师
法学、管理学双学士，工商管理硕士。担任宁夏产权交易所法律顾问，交通银行股份有限公司宁夏分行入库律师，关注公司治理，企业合规，知识产权等。
任思瑾律师
宁夏兴业律师事务所刑事专业部律师，中国政法大学刑法学专业研究生，办理过多起涉企刑事案件。参与编写过《企业刑事合规和反舞弊行动》《海外投资刑事风险指引》等企业合规类法律服务产品。
交付仪式开启前，兴业所合规法律服务中心主任黄兵就“企业风险合规管理”进行专题宣讲，围绕企业合规的内涵、合规的动因以及合规如何开展等问题，向与会人员进行详细阐述。
宁夏兴业律师事务所与宁夏国运基金管理有限责任公司就合规法律服务产品进行现场移交。产品包含宁夏国运基金管理有限公司合规核查报告及合规体系建设方案、合规业务流程及制度篇、合规法律法规汇编之私募基金篇（上下册）、合规法律法规汇编之国有资产管理篇。
会上，兴业所主任柳向阳介绍了我所合规法律服务中心的成立及产品研发情况，并对本次合规工作顺利完成表示感谢。他谈到合规是一条企业全生命周期相伴的建设之路，合规不是企业发展的束缚，是保护人才最重要的屏障，也是企业高质量、可持续健康发展的根本。本次产品交付作为阶段性成果，但在沟通了解、落地执行、合规评价体系等方面还有待进一步完善，要从“外规内化”“外部承诺”“企业文化”三个层面进一步理解。
最后，共赢集团副总经理王辉在讲话中指出，全面风险管理工作是为确保新共赢集团重组后构建类金融业务板块持续稳定发展奠定风险管理基石的关键环节，也是国运基金公司承担“宁夏黄河流域生态保护和高质量发展先行区建设基金”这一重要历史使命的重要部分。本次兴业所交付的合规核查报告及合规体系建设方案是智囊，也是宝典，将充分运用到公司管理及经营的全过程，为公司各项业务发展保驾护航。
本次国有私募股权基金合规项目于2021年10月正式启动，由合规中心主任黄兵牵头负责，成立了王新宇、谢亚瑞、金晶、何欣、任思瑾律师共同组成的工作团队。
工作团队从公司治理风险、管理人运营风险、基金募集风险、基金投资风险、基金管理风险、基金退出风险六个方面，通过尽调、访谈、座谈、桌面研究等多种方式开展核查工作.利用“飞书APP”进行实时资料共享，多次召开线上线下工作会议，反复修订方案十余稿。
历时一个多月，最终针对公司风险核查结果提出了合规管理体系建设的建议，并形成150余页的合规核查报告及合规体系建设方案。
在公司原有的23项制度的基础上，修订了10项制度、新增制定了11项制度并配套了基金运营流程、国有产权转让流程以及对外投资流程图。
按照私募基金和国有资产管理分类，收集并整理成3册的法律法规汇编共计2514页。
宁夏兴业律师事务所合规法律服务中心成立于2021年8月7日，下设运行治理、财务税收、市场监管、劳动用工、生产安全等11个研究小组。成立之初，各小组围绕九项重点工作展开研究，形成了一批优质的法律服务产品。针对不同行业的合规场景应用问题，10月又相继组建多个团队进行企业合规试点工作。目前，合规法律服务中心在人员架构、产品研发及合规应用等方面已经形成服务体系，未来将持续推动企业合规建设，为经济高质量发展贡献兴业的法治力量。
【项目组人员简介】
黄兵律师
宁夏兴业律师事务所合伙人，刑事法律事务部部长，合规法律服务中心主任。近年专注刑事辩护，同时致力于企业合规体系建设，组织编写了《海外投资刑事风险指引》《企业刑事合规与反舞弊手册》等法律服务产品。
王新宇律师
西南政法大学法学硕士，担任宁夏教育厅、宁夏人力资源和社会保障厅、国能宁夏供热有限公司、宁夏大学等单位常年法律顾问。
谢亚瑞律师
西南政法大学民商法学院法学本科毕业，担任自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司、私募基金公司等常年法律顾问。
金晶律师
香港中文大学法学院中国商业法专业（LLM）硕士，担任大型国有上市公司、国有政策性银行、自治区国有资产平台公司、市属国资平台公司等常年法律顾问。
何欣律师
法学、管理学双学士，工商管理硕士。担任宁夏产权交易所法律顾问，交通银行股份有限公司宁夏分行入库律师，关注公司治理，企业合规，知识产权等。
任思瑾律师
宁夏兴业律师事务所刑事专业部律师，中国政法大学刑法学专业研究生，办理过多起涉企刑事案件。参与编写过《企业刑事合规和反舞弊行动》《海外投资刑事风险指引》等企业合规类法律服务产品。
满足以下几个条件要求才可以申请私募基金.牌照：
1、办公场地要求
必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。
2、注册资金要求
申请牌照时必须实缴至少25%的注册资金，以承担相应责任，或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上的要求。
3、人员构成要求
gaoji管理人员：必须2人及以上，且通过了基金从业资格考试，或者近3年一直从事基金管理相关工作。
总经理、风控负责人：一定要有基金从业资格，而且必须为全职员工。
员工：无强制要求有基金从业牌照。
公司人数：5人及以上。
4、规章制度
为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。
5、法律意见
申请私募基金.牌照时必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。
只有满足以上所有条件的私募基金管理公司，才能成功申请私募基金管理牌照。
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