私募基金备案类型 (私募基金备案流程与要求)

jijinwang
一、私募基金备案类型与投资比重80%
2021年底私募圈传来一则重要消息,高瓴资本第二家百亿证券私募瓴仁私募基金落地,从备案到百亿,用时仅四个月,堪称神速,成为第104家百亿私募。
瓴仁私募基金破百亿速度之快,与高瓴资本不无关系。高瓴集团成立于2005年,专注于长期结构性价值投资和产业创新,已成为跨阶段、跨地域、跨行业的全天候投资人,包括高瓴创投、高瓴投资等核心投资板块,坚定重仓中国,聚焦生命健康、硬科技、大消费、碳中和等投资方向。投资的企业包括:京东、腾讯、字节跳动、美团、Zoom、宁德时代。
瓴仁私募基金的注册资本与实缴资本均为1005万元,机构类型是私募证券投资基金管理人。
公司法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)人为许玉莲,公开资料显示,高瓴旗下第一个百亿私募证券投资平台礼仁投资成立于2018年,在监管备案登记的执行事务合伙人(委派代表)以及实际控制人也是许玉莲。此前曾担任中金公司分析师和毕马威审计师,在加入高瓴资本后曾从事医疗健康行业的相关工作。瓴仁私募基金的合规风控负责人王楠则是2018年4月进入高瓴担任运营部高级副总裁。
目前瓴仁私募基金已经备案了98只基金,在产品命名上也与礼仁投资极其相似,包括卓越优选、卓越长青系列。礼仁投资目前备案了110只基金,稍微多于瓴仁私募基金,礼仁投资重点持仓科技和医药板块,瓴仁私募基金持仓方向也是大家关注的重点,让我们继续关注高瓴资本旗下瓴仁私募基金动态!
二、私募基金备案须知
【中基协最新数据出炉:私募总规模近18万亿元,6月新备案私募证券基金占比约八成】从新备案私募基金情况上看,私募证券基金占比约八成。数据显示,私募证券投资基金新备案2750只,占新备案基金数量的79.8%,新备案规模497.1亿元,环比增长21.24%。http://www.ifnews.com/news.html?aid=172134\u0026cid=36
三、私募基金备案查询

1、私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。系统网址为:(建议使用IE浏览器)。

3、登记

4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

9、私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一:通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

11、信息报送:每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。

12、重大事项报告,发生后10个工作日内报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

13、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:

(1)基金合同发生重大变化;

(2)投资者数量超过法律法规规定;

(3)基金发生清盘或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

14、问题解答:

(1)境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记;

(2)自然人不可以登记为私募基金管理人;

(3)没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人;

(4)私募基金一样适用“静默期”要求,即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务;