基金从业资格年检如何办理 ?

jijinwang
最近在做一些基金的财务尽调,基金投资的出资人有4,5个,要在2,3天完成,仅凭看对方提供的财务报告,访谈对方管理层,给出出资方是否合规经营,是否有出资能力的结论,还是有一定的难度的。
这种尽调的时间短,与以往的财务报表审计不太一样。财报审计虽然时间短,但是毕竟是一个连续的过程,去年审了今年还是你审,无形中你是一直关注这个行业新规与企业财务经营情况的。
要如何仅凭借几张表分析出来点什么眉目来,对于那些做投资的很重要。现在节奏这么快,根本没有时间给你慢慢了解。
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一:基金从业资格年检要求

基金从业资格考试注册后应按照以下规定进行年检:
1、各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为本年度12月31日前的,均应参加本年度从业人员年检。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当具有从业资格。
为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。
2、各机构资格管理员登录从业人员管理平台自行查询本机构需参加年检的人员名单,组织并督促从业人员按规定完成后续培训,对符合年检通过条件的人员在从业人员管理平台中提交年检申请。

二:基金从业资格证书年检

像很多证书都是需要年检的,那么基金从业资格证书年检的流程是怎么样的?如果不了解这部分内容,那就和会计网一起来学习吧!

年检工作系统的操作流程

一、确定需年检人员(基金业协会从业人员管理平台资格管理员操作)

1、年检人员查询

首先,登录从业人员管理系统,在系统中查询需要参加年检人员名单。

(1)综合查询——年检查询——年检状态查询。

2、年检人员学时查询

在系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。

(1)综合查询——年检查询——年检学时汇总。

(2)对于已完成培训的人员,机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核(个人无需系统操作,完成培训学时即可)

二、远程培训学习(个人在远程培训系统里选课学习)

1、对于未完成培训的学员,可以选择参加远程培训,具体报名流程详见协会网站通知。

三、其他事项说明

1、年检人员范围

根据年检通知,各公募基金管理人、私募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构的从业人员、及已登记私募基金管理人的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为2018年12月31日前的,均应参加2018年度从业人员年检。

2、培训学时认定

2017年1月1日至2018年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时,即两年总学时不少于30个且必修不少于20个,选修不限。

3、不在年检范围内其他从业人员后续培训要求

根据《基金从业人员后续职业培训大纲》要求,基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。

4、培训学时查询

已在系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间):

综合查询——培训查询——学员培训情况查询

系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。

5、参加证券业协会远程培训学时认定

参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。

以上就是有关基金从业证书年检的内容,希望能够帮助大家,想了解更多的会计知识,请多多