私募基金管理人备案怎么办?私募基金管理人备案登记须知

jijinwang
6月2日晚,中国证券投资基金业协会发布新版《私募基金管理人登记申请材料清单》和《私募投资基金备案关注要点》。为确保平稳过渡,《登记材料清单》设置3个月过渡期,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。《备案关注要点》自发布之日起开始实施。

一:私募基金管理人登记和基金备案办法(试行)

1、首先你要有一家投资类的公司主体。
2、高管需要准备基金从业资格。
基金备案指中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称办法)有关规定,由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
1.注册地址与实际经营地
7.组织架构、管理团队的稳定性
8.协会审核通过,取得私募基金管理人牌照
协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。
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1、首先你要有一家投资类的公司主体,工商、税务、银行都能正常办理业务等。2、需要准备基金从业资格,一般股权类是法人和风控两人,证券类法人、风控、基金经理三人,这是最基础的,基金从业资格多也是加分项。 3、注册资本最好不要太大,出资人拥有的资产要大于注册资本最好建议1000万以内,当然也可以注册资金大,拥有资产能证明就行。4、真实的商业计划书。5、法人、股东、高管、各部门人员的学历和简历,一定要找个有经验的去审,避免到时候协会审查说资历不够,浪费时间浪费钱。6、基本申请的时间差不多得小半年。以上只是最基础的,详情得看申请的公司和资质。
1. 根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
2. 注册资金要1000万以上。
3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。

二:私募基金管理人备案要求

一、私募基金管理人备案的条件有哪些

1、在中国境内合法注册成立的企业法人;

2、注册资本1000万或以上实缴到位;

3、有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

4、高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管;

5、高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明;

a.备案人员最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

b.管理备案人员已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

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募基金登记备案7大流程:、

1.登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核

2、登记流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记

3、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

5、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

6、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

7、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

私募基金管理人备案办理所需要的资料

1.股权类:(1)商业计划书 (2)投资意向书(项目合作方联系方式,对拟投项目详细描述,包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等)(3)尽职调查报告

2.证券类:(1)商业计划书 (2)拟发行产品情况介绍

(3)证券公司签订的外包协议或者是合作意向协议。

3.其他类:(1)商业计划书 (2)投资意向书

文章整理于网络、部分图片

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三:私募基金管理人登记和备案管理办法

  私募基金公司备案流程——元融财富; 一、基金管理人登记 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 二、基金备案 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的 主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金 合同)等基本信息。

四:私募股权基金管理人备案

办理私募基金备案的方式是需要投资类的公司主体,需要准备基金从业资格,注册资本最好不要太大,要有商业计划书等。
办理私募基金备案的条件是:
1.有适应开展业务需要的资金;
2.有符合要求的工作场所;
3.有满足要求的专业人员
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条,私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。