私募基金风控员有什么责任

jijinwang
这轮行情公私募基金整体风控之差令人惊愕,这些基金经理也只能够在长期上涨的牛市或抱团取暖环境下生存。假如赶上2008年暴跌,2015年股灾甚至2018年的千点下跌行情,基本是必死无疑的,“腰斩基”将是遍地的!

大型正规的私募基金风控工作主要是做些什么?

谢邀,在这里首先需要题主明确,大型正规私募基金是值什么?按照中国证券投资基金业协会的分类,常见的分为证券类投资基金和股权类投资基金,两者其实有很大差异,既然题主没明确,这里我就简单介绍介绍证券类私募基金管理人的风控人员工作情况吧,风控其实是个大概念,在早年,既中基协纳入监管之前,传统意义的风控多为交易层面的风控,那个时代比较提倡交易员,风控员,研究员,三权分立模式,风控员依据风控准则执行部分风控工作,主要包括强平,改密等等(当然,不同公司具体情况不同,可能职能上会有部分差异,我们这边是指针对一群独立交易员的风控模式,其实更类似**模式😂),当时软硬件不是十分强大,所以操作上其实都是风控人员人工盯盘处理的,如果旗下管理的账号多了,说实话,挺累的,平时打交道也主要跟交易员沟通,这种岗位通常叫风控经理/风控及交易经理(风力/凤交),后来随着风控/资管软件/系统的兴起,慢慢不需要人工处理了,设置好各种参数,把账号对应分配给交易员即可,如果是程序化交易,就是配置好程序化系统参数,维持好程序化系统正常运行,万一出现运行异常依据风控准则补单/强平。然后风控人员会有更多经历可以搞点别的工作,比方说之前侧重交易的事中/事后风控,后来就开始倒腾事前风控,这里就跟研究员有不少交集了,跟研究员共同探讨投资项目/系统的可行性,给投资项目/系统提出问题,对于程序化交易,我们曾经有过外来模型/系统,还需要检测系统是否有bug,尽可能在损失发生/扩大前查漏补缺,这个通常叫做风控及研发经理(风研),再后来,中基协出来了,对私募合规要求高了,风控的概念又有新的延伸,这个叫做风控及合规经理(风合),要在个更宏观的层面架构风控体系,对项目/系统进行风险识别,风险防范,可行性分析,对各项工作的合规性进行检查与管理,协调和权衡持有人,管理人,监管层之间的矛盾。

总之风控是个很杂乱的复杂系统工作,并非如某些朋友理解的简单如同机器人一样各种执行一刀流,需要一定的沟通协调能力,最终实现传说中的达到多个约束条件下的最优解。

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协会对于私募基金公司的员工人数、高管人数或具有基金从业资格的人员人数是否有要求?如果不满足要求会怎样?

【1】私募基金管理人应至少具有2名高管,从事证券类的私募基金管理人的高管均应当具有基金从业资格,从事非证券类的私募基金管理人至少要2名高管应当具有基金从业资格; 【2】据不完全统计,目前新登记的私募基金管理人至少有5名员工。贵司目前仅有3名员工,且均为高管,其中一名高管离职的话,仅剩2名员工,公司业务如何持续、稳健开展会存疑。

大型正规的私募基金风控工作主要是做些什么?

风控工作需要分为三方面,事前、事中、事后风控,应该精选股票,把风险概率降到最低,投资股票风险不无处不在,正确分析数据也是很重要的。

私募基金风控职责有哪些

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看门狗财富为您解答。

对单个私募基金的风险控制可以从以下几个方面展开:

1、分段投资

分段投资是指私募股权投资基金为有效控制风险,避免企业浪费资金,对投资进度进行分段控制,投资资金的划拨要按照项目进程分阶段进行,而不要一次到位。

2股份比例调整

在项目投资中,私募股权基金运用复合型的金融工具,如转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等,进行投资中的股份比例调整,从而降低自己的风险。

3合同制约

事前约定各方的责任和义务是所有商业活动都会采取的具有法律效力的风险规避措施。为防止企业不利于投资方的行为,保障投资方利益,投资方会在合同中详细制定各种条款,如通过制定肯定性和否定性条款来规定企业必须做到哪些事情,哪些事情不能做,通过合同制约防止企业做出不利于投资者的行为,投资合同还可以设置条款保障投资者变现投资的权利和方式,股份比例的调整条件条款,追加投资的优先权,防止股份稀释等。

4违约补救

一般来说,在项目投资初始时期,私募股权基金可以接受少数股权的地位,而项目公司管理层控制大多数股权,但投资方可以与项目公司签订一份投票权协议,以保持在一些重大问题上的特别投票权。此种情况下,私募股权基金可对项目公司提出严厉要求,通常的惩罚或补救措施有:调整优先股转换比例,提高投资者的股份,减少项目公司或管理层个人的股份、投票权和董事会席位转移到私募股权基金手中,解雇管理层等。

5对管理层的股权激励和对赌协议

为了激励目标公司的管理层,私募股权基金往往设立一些条款,当公司的经营业绩达到一定的目标,可以依据这些条款对管理层进行股权的奖励或者惩处。对管理层实行股权激励最常见的是对赌协议的约定与操作。

私募 法定代表人能做风控负责人吗

风控不得从事投资相关业务,其他暂无明确规定,我的理解是法人不是投资经理应该就可以,另外私募基金管理人公示信息中有法人兼任合规风控负责人的。一、私募:(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言,私募是指向小规模数量合格投资者(Accredited Investor)(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。二、私募风险:私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。投资者的风险主要是由于投资者与基金管理者之间的信息不对称造成的,有时也包括基金管理人与所投资的对象之间的信息不对称。降低信息不对称的制度设计包括三个方面的内容:一是增加不同参与主体之间的信息交流与信息理解消化的制度设计;二是降低逆向选择的制度安排;三是减少道德风险的制度设计。三、私募风控:是为了控制私募基金上述风险的。四、从私募风控的设立初衷看:私募法定代表人是不能做风控负责人的一、私募:(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言,私募是指向小规模数量合格投资者(Accredited Investor)(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。二、私募风险:私募基金的风险包括投资者的投资风险和私募基金管理人运作私募基金的风险。

基金,证券,投资公司,私募的风控有什么不一样

风控,没有说一样不一样;分控,主要是对于公司管理的资产进行的风险管理在可控范围,其他人管理的是资产,你管理的是他们的风险,大致相同,但公司与公司之间,会略微有所差别。风控,没有说一样不一样;风控,主要是对于公司管理的资产进行的风险管理在可控范围,其他人管理的是资产,你管理的是他们的风险,大致相同,但公司与公司之间,会略微有所差别。私募股权基金一般是指从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多,包括阳光私募股权基金等等。私募股权基金的数量仍在迅速增加。投资就有风险,有些风险要靠预测规避、有些风险要靠控制规避,私募股权投资是长期投资,需要严谨的风险控制体系来保护投资人的利益。风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法,消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险事件发生时造成的损失。私募股权投资的风险也有很多,从创建开始,风险便伴随着私募股权基金一路前行。