【案例54——陈某某非法吸收公众存款案例（2016)京0105刑初2433号】
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人陈某某，男，案发前系中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司工作人员，当日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
公诉机关指控：被告人陈伟达于2013年至2014年10月间，伙同徐某1（另案处理）等人在北京市朝阳区金桐西里10号院CBD远洋光华AB座17层等地，以中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司名义，以投资项目高额返利为名，向贾某某（女，34岁，北京市人）等20余人非法吸收公众存款人民币共计900余万元。
被告人陈某某于2016年3月19日被民警抓获归案针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人陈某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。
被告人陈某某对公诉机关指控的罪名不持异议，对指控的犯罪金额持有异议；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，对指控的犯罪金额持有异议，认为部分数额缺乏证据支持。另外，被告人陈某某在犯罪后自动投案并能如实供述所犯罪行，系自首在共同犯罪中系从犯，此前无违法犯罪记录，社会危害性较小，愿意赔偿投资人，综上，请求本院对被告人陈某某适用缓刑。
经审理查明：被告人陈某某于2013年至2014年间向不特定人推介位于本市朝阳区金桐西路10号光华世贸中心AB座1701室的中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中融鸿海公司”，公司实际控制人系徐某1，已判决）发行的理财项目，以投资项目高额返利、承诺到期后还本付息为由，向贾某某等人非法吸收资金共计人民币300余万元。被告人陈某某后于2016年3月19日被抓获归案。案发后，被告人陈伟达退赔了部分投资人的部分经济损失。案件在本院审理期间，被告人陈伟达的亲友代为退赔人民币2.2万元，现在案。
公诉机关当庭出示了以下证据材料：
1、委托书证明：中融鸿海的陈伟达介绍并承诺基金保本保息，因此涉案投资人将投资款转入相关指定账户，部分返利后，剩余利息和本金均未返还。
2、证人徐某2的证言证明：徐某1让我提供过一张建设银行卡，用于支付公司员工工资、投资人返利及员工提成款，基本上销售人员都会给我打电话报自己做了多少业绩，我会记录下来给徐某1，徐某1核实完后给我发放返利的表，我按照表给销售人员转账，这样一直做到2014年中离开上海。张某在公司具体负责北京公司的项目，制定发行渠道和发行政策；李某是徐某1找来的，是2013年3月左右来的，何时走的我忘了，他在公司是团队经理；陈伟达是2013年来公司的，也是团队经理，其他我就不知道了。
3、证人徐某1的证言证明：中融鸿海公司是2013年年中成立的，我是董事长，股东是杨某，但她是代持我的股份，实际股东是我一人，公司法人也是杨某，她只是名义上的法人，不对公司进行操作和管理，公司全部由我负责。公司的经营项目是基金投资，办公地点在朝阳区金桐西路**光华世贸中心，公司行政上由吴丹负责，业务由张某负责，财务由朱某负责。2014年12月公司关闭了，债权债务由中鸿志胜投资管理（上海）有限公司承担，该公司的法人是杨某，但实际股东也是我，她只是代持该公司与中融鸿海公司没有法律上的关系。中融鸿海公司是由我和张某负责找项目，之后以有限合伙的形式发行基金，这个方式是我想出的，我看见身边有朋友做这个，我就也想成立公司发行基金，张某是经人介绍认识的，他一直做基金这行，于是我雇佣他管理公司业务。我们一共做过江苏省泗阳县的一个保障房项目，这是张某找的，募集了2个亿左右；安徽省淮南市的一个保障房项目，这是我找的，募集了一个亿左右；贵州立波县的一个旅游大道项目，是我找的，募集了5千万左右；湖南长沙的一个房地产项目，这是张某找的，募集了一千万左右；江苏淮安的保障房项目，是张某找的，募集了多少钱不清楚了，以上这些项目一共募集了5亿多资金，涉及200名投资者。这些项目都是真实存在的，原先都与当地部门谈过，后来因为种种原因有些项目没有投资，而是投资到了别的地方。每个项目都成立了有限合伙公司，都是张某成立的，设立的公司账户也是他办的，具体我不清楚。基金的发行由张某负责，公司以各个项目的名义与客户签订有限合伙协议，协议里规定是一年返还本金，年化收益率是百分之八到百分之十二之间，是张某建议我这么做的。公司有渠道部，这个渠道也是张某负责，就是找第三方代理公司帮我们发行基金，我们业务员手里也有客户，第三方公司是张某负责找
具体怎么发行我不管，目的就是把项目做起来。张某负责制订销售规则及返利制度，他个人有1%的提成，此外还有其他提成，我估计他个人获利得有1000万。
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人陈某某，男，案发前系中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司工作人员，当日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
公诉机关指控：被告人陈伟达于2013年至2014年10月间，伙同徐某1（另案处理）等人在北京市朝阳区金桐西里10号院CBD远洋光华AB座17层等地，以中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司名义，以投资项目高额返利为名，向贾某某（女，34岁，北京市人）等20余人非法吸收公众存款人民币共计900余万元。
被告人陈某某于2016年3月19日被民警抓获归案针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人陈某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。
被告人陈某某对公诉机关指控的罪名不持异议，对指控的犯罪金额持有异议；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，对指控的犯罪金额持有异议，认为部分数额缺乏证据支持。另外，被告人陈某某在犯罪后自动投案并能如实供述所犯罪行，系自首在共同犯罪中系从犯，此前无违法犯罪记录，社会危害性较小，愿意赔偿投资人，综上，请求本院对被告人陈某某适用缓刑。
经审理查明：被告人陈某某于2013年至2014年间向不特定人推介位于本市朝阳区金桐西路10号光华世贸中心AB座1701室的中融鸿海投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中融鸿海公司”，公司实际控制人系徐某1，已判决）发行的理财项目，以投资项目高额返利、承诺到期后还本付息为由，向贾某某等人非法吸收资金共计人民币300余万元。被告人陈某某后于2016年3月19日被抓获归案。案发后，被告人陈伟达退赔了部分投资人的部分经济损失。案件在本院审理期间，被告人陈伟达的亲友代为退赔人民币2.2万元，现在案。
公诉机关当庭出示了以下证据材料：
1、委托书证明：中融鸿海的陈伟达介绍并承诺基金保本保息，因此涉案投资人将投资款转入相关指定账户，部分返利后，剩余利息和本金均未返还。
2、证人徐某2的证言证明：徐某1让我提供过一张建设银行卡，用于支付公司员工工资、投资人返利及员工提成款，基本上销售人员都会给我打电话报自己做了多少业绩，我会记录下来给徐某1，徐某1核实完后给我发放返利的表，我按照表给销售人员转账，这样一直做到2014年中离开上海。张某在公司具体负责北京公司的项目，制定发行渠道和发行政策；李某是徐某1找来的，是2013年3月左右来的，何时走的我忘了，他在公司是团队经理；陈伟达是2013年来公司的，也是团队经理，其他我就不知道了。
3、证人徐某1的证言证明：中融鸿海公司是2013年年中成立的，我是董事长，股东是杨某，但她是代持我的股份，实际股东是我一人，公司法人也是杨某，她只是名义上的法人，不对公司进行操作和管理，公司全部由我负责。公司的经营项目是基金投资，办公地点在朝阳区金桐西路**光华世贸中心，公司行政上由吴丹负责，业务由张某负责，财务由朱某负责。2014年12月公司关闭了，债权债务由中鸿志胜投资管理（上海）有限公司承担，该公司的法人是杨某，但实际股东也是我，她只是代持该公司与中融鸿海公司没有法律上的关系。中融鸿海公司是由我和张某负责找项目，之后以有限合伙的形式发行基金，这个方式是我想出的，我看见身边有朋友做这个，我就也想成立公司发行基金，张某是经人介绍认识的，他一直做基金这行，于是我雇佣他管理公司业务。我们一共做过江苏省泗阳县的一个保障房项目，这是张某找的，募集了2个亿左右；安徽省淮南市的一个保障房项目，这是我找的，募集了一个亿左右；贵州立波县的一个旅游大道项目，是我找的，募集了5千万左右；湖南长沙的一个房地产项目，这是张某找的，募集了一千万左右；江苏淮安的保障房项目，是张某找的，募集了多少钱不清楚了，以上这些项目一共募集了5亿多资金，涉及200名投资者。这些项目都是真实存在的，原先都与当地部门谈过，后来因为种种原因有些项目没有投资，而是投资到了别的地方。每个项目都成立了有限合伙公司，都是张某成立的，设立的公司账户也是他办的，具体我不清楚。基金的发行由张某负责，公司以各个项目的名义与客户签订有限合伙协议，协议里规定是一年返还本金，年化收益率是百分之八到百分之十二之间，是张某建议我这么做的。公司有渠道部，这个渠道也是张某负责，就是找第三方代理公司帮我们发行基金，我们业务员手里也有客户，第三方公司是张某负责找
具体怎么发行我不管，目的就是把项目做起来。张某负责制订销售规则及返利制度，他个人有1%的提成，此外还有其他提成，我估计他个人获利得有1000万。