1、《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得高于100%；（五）、负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
2、《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，风险监管指标标准：期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。风险监管指标预警标准：流动资产与流动负债的比例不得低于1.2。根据题干，该公司流动资产/流动负债=6000/5500=1.09。
3、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
4、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响独立履行职责的活动。
5、《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十七条的规定，向客户作出获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
6、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易等行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
7、《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
8、《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及客户的纠纷。
9、根据《期货交易管理条例》第五十条第二款的规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门）制定。
10、《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，【每届任期3年】。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
11、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在【当日结算前】向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
12、《期货交易所管理办法》第六十八条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
一：公司的风险控制包括哪些
危机管理是企业为应对各种危机情境所进行的规划决策、动态调整、化解处理及员工培训等活动过程，其目的在于消除或降低危机所带来的威胁和损失。
对于企业来说，危机管理是为了对应突发的危机事件，抗拒突发的灾难事件，尽量使损害降至最低点，防范企业隐患。
01蓝伯格定理制造必要危机感，提高员工的积极性
美国银行家路易斯·B.蓝柏格曾经说过：要为员工制造必要的危机感，人们没有压力便没有动力，然而只有能承受压力的人才能把它化为动力。这就是后来被人们所熟知的蓝柏格定理。
一个企业的成败有多种因素，但是管理者对危机认识不足，缺乏应对措施，导致危机来临时“兵败如山倒”，是许多企业倒闭的重要原因。
在华为公司2000年销售额达220亿元，利润以29亿元人民币位居全国IT首位时，任正非却突然抛出了“华为的冬天”一说，给一直在坦途上行走的全体华为员工敲响了警钟。
“公司所有员工是否考虑过，如果有一天，公司销售额下滑、利润下滑甚至会破产，我们怎么办？我们公司的太平时间太长了，在和平时期升的官太多了，这也许就是我们的灾难。
泰坦尼克号也是在一片欢呼声中出的海。而且我相信，这一天一定会到来。面对这样的未来，我们怎样来处理，我们是不是思考过。我们好多员工盲目自豪，盲目乐观，如果想过的人太少，也许就快来临了。居安思危，不是危言耸听。
十年来我天天思考的都是失败，对成功视而不见，也没有什么荣誉感、自豪感，而是危机感。也许正是这样才存活了十年。我们大家要一起来想，怎样才能活下去，怎样才能存活得久一些。失败这一天是必定会到来，大家要准备迎接，这是我从不动摇的看法，也是历史规律。”
面对市场激烈的竞争和残酷的淘汰机制，任何一个企业管理者和员工都应该在安逸的时候心存危机感和忧患意识。管理者要善于创造危机，使员工时刻保持高度的警惕性。
02 皮尔斯定律培养企业的接班人
皮尔斯定律由英国宇宙航行组织总裁皮尔斯提出。他认为，要追寻有效的企业经营前途，企业的后继领导人选是一件非常重要的事情，公司执行主管应该把它提到和企业财务收支同样重要的层面上。
培养接班人既能保证企业拥有丰富的后备人力资源，又能保证企业不会因人才短缺而发生经营断裂，给公司带来巨大损失。
同时，建立完善的培养接班人制度，可以让员工们知道，自己也能有公平的升迁机会。这对激励员工努力工作，增加员工对企业的凝聚力和向心力都具有明显作用，有益于企业长远、稳定、健康地发展。
在通用公司，有一套完善、秘密的选择接班人的制度。其实这套制度的规则很简单，在选择接任者时，先提前几年拟定一些候选人的名单，该名单是保密的，候选人本人也不知道自己进入了该名单。
入选后，公司会密切注意候选人的一举一动，董事会也将定期对这些候选人进行评分判断。就是采取这种方式，通用公司的CEO为公司选出了一流的接班人。
由于通用一直沿用这种选人制度，公司内部人才云集。韦尔奇经常自豪地说：“通用是一家由众多杰出人才管理的公司，而我的功劳，就是为公司物色到了这些杰出人士。”
03 墨菲定律错误也是一种财富，汲取经验继续前进
墨菲定律指的是：如果坏事有可能发生，哪怕这种可能性再小，它也总有发生的那一刻，并且有可能因此引起巨大的损失。所以管理者一定要从错误中吸取教训，把错误当成一种难得的财富，以避免再出现同样的错误。
作为一个管理者，在遭遇失败，发现错误后，一定要从自身找原因，因为你所管理的企业，就是你人生态度的一面镜子，问题的出现，跟管理者本人的态度有着密切的关系，所以凡事从自己身上找原因，才是最正确的。
2003年美国“哥伦比亚”号航天飞机即将返回地面时，在美国得克萨斯州中部地区上空解体，机上6名美国宇航员以及首位进入太空的以色列宇航员拉蒙全部遇难。“哥伦比亚”号航天飞机失事印证了“墨菲定律”。
如此复杂的系统是一定要出事的，不是今天，就是明天，合情合理。一次事故之后，人们总是要积极寻找事故原因，以防止下一次事故，这是人的一般理性都能够理解的，否则，或者从此放弃航天事业，或者听任下一次事故再次发生，这都不是一个国家能够接受的结果。
人永远也不可能成为上帝，当你妄自尊大时，“墨菲定律”会叫你知道厉害；相反，如果你承认自己的无知，“墨菲定律”会帮助你做得更严密些。
老话说“上的山终遇虎”，灾祸发生的概率虽然也很小，但累积到一定程度，也会从最薄弱环节爆发。所以关键是要平时清扫死角，消除不安全隐患，降低事故概率。
04 青蛙效应时刻保持清醒的洞察力
青蛙效应指的是，作为一名优秀的管理者，不能在安逸的环境中丧失斗志，要居安思危，时刻保持危机意识，这样才能避免企业出现危机。
如果一个管理者、一个企业失去了外界的刺激，处在安逸中而不自觉，就会失去危机感，那么一旦危机到来，就只有像温水里的青蛙一样，死于残酷的市场竞争了。
事实上，对于企业而言，外部竞争环境的改变大都是渐进式的。如果管理者疏于观察，对环境的变化没有敏锐清醒的洞察力，那么企业就很难保证不变成温水里的青蛙。那么，管理者如何才能时刻保持清醒的洞察力呢？
首先，要时刻保持居安思危的心态；
第二，随时留心市场环境的变化；
第三，发现变化后第一时间做出反应。
海尔集团董事长张瑞敏说：“一个伟大的企业，对待成就永远都要战战兢兢，如履薄冰。”
早在1998年，海尔集团的年营利接近200亿元时，张瑞敏就开始思考：如何让企业的每个员工都像管理者一样，充分感受到市场的压力，这样，员工的危机意识加强了，才能更好地适应市场的挑战。
1998年中旬，张瑞敏打破原来的管理框架，开始推行“内部模拟市场”，让企业内的上层工序与下层工序之间进行商业结算，下层工序变成上层工序的市场。用通俗易懂的话来说：“内部模拟市场”运动就是要把海尔的每一位员工，都变成企业内部的“小老板”。
他想达到的企业管理理想是到2008年把所有员工都变成合格的“小老板”——让他们亲身感受市场的压力。到2002年年底时，他竟然已经先后调整组织结构达40余次。
2003年，海尔集团全球营业额突破了800亿元，是创业时的22988倍。海尔品牌价值近年来一直在国内保持领先地位。然而，在优异的业绩面前，无论是张瑞敏，还是海尔的普通员工，谈论最多的不是荣誉和业绩，而是压力和挑战。
在企业界，张瑞敏的“战战兢兢，如履薄冰”广为流传。当海尔面对市场和竞争时，没有陶醉在“卓越”里，而是时刻保持危机意识，也正是这种危机意识造就了今天的海尔。
05 特里法则坦率承认错误
特里法则指的是，管理者勇于承认错误和失败也是管理企业的生存法则。
对于企业的领导者来说，承认错误并不丢面子，而是更有面子。一个位居其上的领导者，能够在下属、客户面前承认自己的过错，这不仅会感动下属、打动客户，还能够让大家更加体谅，更加理解你和你的企业，更加为你和你的企业着想、努力。
而如果死不认错，你在下属和客户那里就失去了信任，失去了理解，那么企业的发展必将因此而受到阻碍，受到牵绊。
2001年举行的一次国际研讨会上，TCL总裁李东升总结了TCL六年成长中的“两大失误、五大不足”。
所谓两大失误，一个是多元化准备不足，战线拉得过长，真正形成有竞争力的行业不多；另一个则是没有抓住国内通讯产业的发展机遇。五大明显不足是综合规模实力不足、研发能力不足、国际经营管理经验不足、营销能力不足、企业体制不足。
李东升说完这些话后不到两年，TCL便成为中国移动通讯制造商中位居前列的本土企业。取得这样的成绩靠的是什么？就是管理者勇于承认自己的错误和失败，并且及时对症下药，才得以让TCL处于领先地位。
06 吉尔伯特法则什么才是真正的危机信号
英国人力培训专家吉尔伯特提出：工作危机最确凿的信号，是没有人跟你说该怎样做。也就是说，真正危险的事，是没人跟你谈危险。
优秀的管理者会主动征求不同的声音，糟糕的管理者会对群众意见耿耿于怀，甚至心存报复之念，把难得的宝贵意见拒之门外，最后导致最大的危机。
任何企业要发展，都要防微杜渐，不仅管理者要学做一个虚怀若谷的人，容得下别人的意见甚至抱怨，每个员工也要谦虚谨慎，珍惜领导和同事的意见，不断改进自我，改进工作。只有这样，企业才能得到长足的发展。
在中国的包装领域，曾经有这样一个案例。有一家包装厂，凭着精美的印刷质量独占鳌头，从一个十几人的小厂，发展到一个上百人的企业。然而，这家企业有一个致命的弱点，那就是包装的坚固性不过关。
有一天，一家大型企业突然提出，请这家企业和另一家同等规模的企业合作生产一批包装盒，由该企业负责外包装设计，另一家企业负责包装盒的制作，这家企业的领导非常恼火，他坚持不同意这家大型企业的合作方案，坚持要求自己承揽整个包装项目。
结果，由于这家企业的包装不够坚固，导致该大型企业的产品，在运输过程中就发生了很多的毁损，该大型企业损失巨大，从此再也不与该企业合作，而同类企业也因为该大型企业血的教训，渐渐放弃与这家包装厂的合作。
等包装厂的领导发现订单逐渐减少，开始查找问题所在时，一切已经定局，再想挽留订货商，已经不大可能了。
END
刘国东老师说：当你意识到风险的时候，风险已然减半。企业在经营中的风险不可避免，但经营者能做到的就是保证风险在合理管控范围内。
因此，我们不仅要有危机感和忧患意识，还要做好风险防控准备，在风险来临前做好预案。一个企业若想成长，就需要在一次次的暴风雨中不断地战胜危机，才能化危机为转机，让企业长远地发展下去。
二：风险控制包括哪些方面
具体应采取以下控制、防范措施： （一）增强风险防范意识，正确理解经营风险与财务风险的关系。风险防范就是企业在识别风险、估量风险和研究风险的基础上,用最有效的方法把风险导致的不利后果降低到最低限度的行为。因此，企业各部门、各人员，特别是企业的决策管理部门必须增强风险防范意识，不论是对外投资还是对内融资，也不论是研制产品还是销售产品，都应预测估计可能产生的风险以及企业的承受能力，以降低经营的盲目性和决策的随意性，保证企业资金的安全使用和财务目标的顺利实现。三：基金公司风险控制情况
2、观察成立以来该公司基金产品的业绩持续性和稳定性；3、客服的耐心和细致程度
4、根据以上几点后，要配合自身的风险特征来进行相应的基金投资以控制风险。
如何有效的控制基金管理公司的风险 ...1、看其股东的实力； 2、观察成立...4、根据以上几点后，要配合自身的风险特征来进行相应的基金投资以控制风险。...
四：银行风险控制措施包括哪些
银行的风险控制有：风险识别、内险分析与评价、风险控制和风险决策四个方面。1、风险识别是在商业银行周围纷繁复杂的宏、微观风险环境和内部经营环境中识别出可能给商业银行带来意外损失或额外收益的风险因素。
2、风险分析与评价是预计风险因素发生的概率，可能给银行造成的损失或收益的大小，进而确定银行的受险程度。
3、风险控制是在风险发生之前或已经发生时采取一定的方法和手段，以减少风险损失、增加风险收益所进行的经济活动。
4、风险决策是在综合考虑风险和盈利的前提下，银行经营者根据其风险偏好，选择风险承担的决策过程。风险管理是现代商业银行资产负债管理不可缺少的部分。
银行的风控需注重以下几个方面：
健全客户准入标准、信用评级建设及产品要素（比如房贷的首付款），完善风险定价机制；
平衡资产分布，实现风险分散；
对宏观经济、中观行业数据及微观经济做实时监测，定期汇总；
目前银行最缺的就是尽职调查人员！
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