一：香港九号牌照基金
按照香港证监会的分类来看，香港9号牌照的用途为资产管理，它能够协助海外的投资者打理资产，是国内大型私募公司出海的一种常见方式。香港9号牌照办理跟其他香港证券牌照一样，香港9号牌照办理需要有2名以上的持牌人即常说的RO，担任RO的人员有一名须为董事局的成员，因为持牌人难觅，所以在考虑收购的时候，通常会留心是否有相应的持牌人员。香港9号资产管理牌照转让流程：
1. 明确收购资质：有无持有资产操作资格的牌照在费用上有差距，所以要先明确是收购持有资产操作资格的大9牌，还是无资格的小9号牌照。
2. 牌照变更：更换RO，需要规定的从业以及学历要求；
3. 展开业务：变更完成后，可以利用收购的资质展业。
汇域国际在香港9号牌照转让方面具备十年从业经历，现有各号情况不同的香港牌照在手，能够符合各类展业的需要。
您好，量价骄阳为您解答：
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。由于a股市场并未完全国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据格上理财了解，私募行业的很多知名机构已申请或有意向申请香港的“9号牌照”，将香港作为吸纳国际投资者的平台。
香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。“9号牌照”是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。国内私募机构持有该牌照，意味着在国际资本市场上获得了“通行证”，不仅可以直接参与境外投资，还可以吸引海外投资者的资金。如今沪港通即将开通，对于海外资金而言，a股部分股票的低估值有着一定的吸引力，越来越多的国际投资者开始关注a股。目前“9号牌照”已成为很多内地机构需求最旺的一类牌照。
二：香港149号牌照
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资产管理从业公司申请香港9号牌流程干货
随着国内资本市场的波动、人130民币9370汇率6165未来走势的不确定性，海外资产配置逐渐成为中国高净值客户的
香港作为亚洲金融中心之一，在监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。香港市场执行的是金融牌照管理制度，国内私募机构想要布局海外金融市场，第一步则是获得独立的香港牌照。
根据香港监管规定，金融牌照有1-10种，持牌后，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。其中，9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照，获批持有该牌照后，企业将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。
01
持有9号牌照有什么优势？
香港9号牌含金量非常之高，对于想要走出国内市场，走进国际市场的内地私募机构来说，申请香港9号牌照无疑是非常好的选择。
首先，9号牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外投资，进一步扩大了投资范围。另外，海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善，为国内私募基金提供了更加良好的投资环境。
其次，持有9号牌照会为内地私募基金吸引更多的海外投资。海外投资者通常具有更强的承受力和鉴别力，对于私募基金公司的筛选更加严格，但正因为如此，它们一旦选定便会长期持有，具备很好的稳定性。
此外，海外投资者对于业绩的要求也更加宽容：如国内私募基金需达到正收益且创新高才可提取20%的浮动收益；而海外投资者仅要求私募基金跑赢参照指数（一般为国际主流的股票指数）便可提取收益，这会为国内私募机构带来较大的收益。
再次，国内私募机构通常需要在海外设立公司来方便投资，一般为开曼公司，但是如果同时在香港设立一个基金管理公司，由于香港强大的税务优势，将会为投资者减轻较大的纳税负担；
最后，国际市场充满机遇和挑战，私募机构投资海外市场可以积累充足的运作和投资经验，培养出更加成熟的管理团队和工作模式，便于企业提高竞争力，跻身国际化资产管理公司的行列。
那么如何获取9号牌照呢？
对于内地的企业来说获得9号牌照的方式有两种，一种是在香港注册公司向香港证监会提出申请，另一种是收购一家已经成功申请到9号牌照的公司运作资产管理，这样可以为其在港发展以致在海外发展带来诸多便利。
但就目前而言，9号牌是很多内地机构需求最旺的一类牌照，想要申请获得9号牌照并不容易。港证监会对于申请获9号牌照存在以下要求：
1. 公司发牌要求
(1) 必须于香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；
(2) 拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统、公司人员具备一定资质和经验；
(3) 财务状况及偿债能力良好，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币；
(4) 最少有两名负责人员，最少一名负责人员必须为董事局成员，最少一名负责人员必须以香港作为基地；
2. 人员发牌要求
负责人员
持牌代表
学业/行业资格
持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）或专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
相关行业经验
最少3年从事相关行业经验
无
管理经验
2年
无
本地规管架构考试
香港证券及期货从业资格考试卷一及六合格
香港证券及期货从业资格考试卷一合格
申请香港9号牌的流程虽然不难，需要准备的材料主要有业务规划书和公司基本信息，但由于内地私募管理人可能存在对香港法律业务不熟悉的情况，而且香港证监会对于办理9号牌照的公司负责人员的要求非常严格，需要通过一系列的严格考试和资格审查，且证监会规定当负责人离开公司时，此公司的9号牌照随之失效，市场上很难找到持牌人士愿意脱离原有公司进入一家还未申请获得牌照的公司。
另外证监会对于牌照的发放十分严格，时间上也具有不可控性。因此，大多数的私募机构倾向于通过中介机构来办理申请流程，所需时间至少为6个月，大多数私募机构一般需要9-12个月。
四：香港基金公司牌照
香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：（彭易经理香港SFC证监会牌照，办理和转让）
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
五：香港基金销售牌照
我们在购买基金的时候，会遇到的一个问题，一些基金的名字后面有ABCDE等字母，但是却不知道是什么意思。
首先，要明确的是，基金A、B、C虽然代码不同，但其实是同一只基金，由同一个基金经理管理。它们之间的差异主要在投资门槛、收费方式上面。
一、货币基金名字后面的A和B常见的后缀有A和B，主要区别在于申购门槛，销售服务费（货币基金无申购赎回费）。
A类：门槛低，适合大部分人。一般申购起点几十、几百元。销售服务费率每年约为0.25%。
B类：门槛高，针对机构投资者或资金量大的客户。申购门槛在100万以上。销售服务费比A类低，一般为0.01%。
另外，货币基金还有一种情况，只有A类、C类，没有B类。这里C类等同于上面所说的B类。
二、债券型基金名字后的A、B、C常见的后缀有A、B、C，主要区别在于收费的方式不同。
A类：前端收取申购费。就是你买基金时，要付申购费，卖基金时付赎回费。
B类：后端收取申购费。就是你买基金时，不付申购费，卖基金时付申购费。
申购费根据你持有这只基金的时间长短来决定。基金持有的时间越长，费用就越少。
C类：没有申购费与赎回费。投资者在申购和赎回时都不付费。
另外，债券型基金还有一种情况，只有A类、B类，没有C类。此时B类就等同于B类。
收费方式各不相同， A、B、C适合哪类投资者呢？
A类： 大资金、长期投资
B类： 投资期限3年以上
C类： 小资金、持有时间不定
大部分混合基金都没有后缀，少部分有A类与C类，主要区别在于收费方式不同，与债券基金类似。
A类：前端收取申购费。
C类：无申购费，收取销售服务费。
四、股票型基金后面的A、B股票型基金中的A、B通常出现在分级基金中，与上面所说A、B的性质不同：
A类：稳健份额，预期风险、收益较低，能够优先获得基准收益分配，类似债券利息收入。
B类：激进份额，通过“杠杆”效应，在股市投资中获利。通俗来讲，就是向A份额借钱来投资，有可能获得超额收益，但也可能会承担较大风险。
五、基金名字后不常见的D、E、H、I。D类：D类货币基金一般指新增基金份额，例如中欧货币D。还有是在指定平台销售的基金，比如博时黄金ETF D，只在博时官网销售。
E类：一般表示该类份额只在特殊渠道销售，一般指互联网平台销售。
H类：一般指内地香港基金互认后，基金新增的H类份额，这类份额仅在香港地区发售，如华夏兴华H等。还有种情况是，H类货币基金为场内上市份额，例如南方理财金H。
I类：在特殊渠道销售的基金份额，例如博时黄金ETF I类，是博时基金与支付宝“存金宝”合作，只在支付宝卖，暂时免申购赎回费。
另外还有一些F、R、Y等，也是为特殊渠道或特殊群体定制的份额。
[心][心]惩罚性费率需要注意的是，无论是A类、B类还是C类基金，都有一个规定：持有不到7天就赎回，会有一个惩罚性的赎回费率1.5%。
这个钱会归入到基金的净值中。对老的基金持有者来说，这个规则还是有利的。
但是对短期炒作的投资者来说，这个规则会很要命。所以不要频繁地赎回短期买入的基金。场外基金更适合长期投资。
如果想体验一把快进快出的感觉，可以在场内渠道进行投资。
场内的ETF基金是专门为短期投资者所准备的基金品种，可以像炒股一样今天买，明天卖，有的ETF基金还可以当天买当天卖。
无论从那个渠道进行投资，都要选择费率低的投。虽然从短期看差别不大，但是基金投资是一个长期坚持的过程，长年累月，随着本金的不断增加，高费率与低费率也会是天壤之别。