基金业协会 私募牌照

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一、私募股权基金牌照

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相较于证券类、股权类、创投类等私募基金牌照而言,其他类私募基金的备案难度相对要大一些。

并且,从投资范围来讲,其他类私募基金可以投资“非标债权”。依据银监会的相关规定,没有在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产都属于“非标债权资产”,像信托贷款、信贷资产、承兑汇票、委托债权这些都属于这个范畴。

而这样的投资范围,正是其他类私募基金区别于其他种类私募基金的核心要点,相较于证券投资及股权投资,非标债权投资的规模要远远大于上述两点,这也是其他类私募基金牌照需求较为旺盛的原因之一。

但是,在当前严监管的背景下,随着资管新规出台,非标债权的投资规模预计会受到限制,这一点会是影响其他类私募发展的重要因素。

所以,对于正规的其他类私募公司而言,随着监管趋严,申请牌照难度加大,业务开展更加规范,因此含金量也会逐步提高。但是含金量的提高并不意味着可以通过转让牌照**,基金业协会目前对涉及到股东更换的重大事项审核越来越严,一旦变更被否,很可能无法再完成备案,到时候可能会得不偿失。

因此,建议还是踏踏实实做好业务,以业务来获得长足发展才是立身之道。


二、私募证券基金牌照

私募投资基金管理员备案办理备案准入条件规章制度执行至今,截止到到2017年6月11日,全国各地范畴以内一共有6875家私募证券项目投资基金托管人组织,一共有一万多家私募投资项目投资基金托管人组织。从上年到2021年,每一个人都想摆脱头根据私募投资基金做人做事办理备案,可是绝大多数全是鸡蛋碰石头,浪费了很多的办理备案時间。依据新曙光企服私募投资基金管理员办理备案代办公司工作经验,大家关键说说有关的申请办理事项。

私募基金牌照办理要求:

1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2、公司注册资金要1000万以上。

3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

这三点是对于公司以及人员的要求,而这三名高管还不包括风控高管在里面,对于风控高管有着另外的要求。而这类的人员要求是有过从业经验的人员,简历都需要有相应的证明。而私募基金牌照申请下来之后也有一定的要求。

私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

以上是小编整理的,欢迎大家阅读,谢谢 。


三、私募股权基金牌照转让

私募行业又迎来一位“银行系”成员!

近日,中国证券投资基金业协会披露,交通银行旗下债转股实施机构设立的私募交银资本管理有限公司(以下简称为交银资本),已于5月25日完成私募备案登记。至此,“工农建中交”五大国有行均取得私募牌照。

值得一提的是,中农工交建5家银行债转股实施机构已先后拿到银保监会发布的,有关同意在沪开展非债转股股权投资业务的批复。

苏宁金融研究院高级研究员黄大智对中证君表示,随着资管新规的落地,在降杠杆和降不良的阶段性目的达到后,银行只做债转股业务是不全面的。如果银行想要和其他资管机构同台竞争的话,必须丰富业务形态,补全资管领域中的其他投资类业务。

五大行私募牌照聚齐

公开资料显示,交银资本成立时间是2018年12月末,注册资本5亿元人民币,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,由交银金融资产投资有限公司100%持股。

来源:中国证券投资基金业协会

实际上,自2018年开始,银行机构便开始加入私募行业,陆续“持证上岗”。

2018年8月3日,工商银行全资子公司工银金融资产投资有限公司率先拿下私募牌照,同月27日,农业银行的债转股实施机构设立的私募(农银资本管理有限公司)完成备案。

2018年9月,建设银行旗下的建信金投基金管理(天津)有限公司(由建信金融资产投资有限公司100%持股)完成私募管理人备案登记。

2018年11月28日,中国银行旗下中银金融资产投资设立的私募基金子公司(中银资产基金管理有限公司)完成私募备案登记。

截至目前,以上四家银行系私募共备案22只产品,其中工银金融备案3只,建信金投备案5只,中银资产备案2只,农银资本备案12只。

非债转股业务获批开展

值得一提的是,交银资本不久前被银保监会批准在上海开展不以债转股为目的的股权投资业务。