一：证券和基金从业资格考试
两个都是基本的从业证，是进入证券基金的门槛证书，难度系数都不算太高，只要努力学习，想必通过的概率很高。基金是从证券里面分出来的一个考试，开始要求基金从业人员必须要拥有基金证书，所以前2年还是挺火的，目前看来的话，还是证券的人数比较多，基金应该是产业还未完全的发展起来，不过基金考试也在不断的完善。
相当于来说从业人员多的还是证券，但是基金在发展中，所以各有优势吧。总体来说，还是证券从业考试资格证更好。
1.基金从业资格考试科目：
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;
科目二：《证券投资基金基础知识》;
科目三：《私募股权投资基金基础知识》。
按照协会要求，考生至少要考两个科目才能拿到证书，其中科目一必考，科目二和科目三可以根据自己的情况选择一科。
2.证券从业资格考试科目：
证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。
1、一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。
2、专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。
3、管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。
职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考；基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。
基金从业资格考试与证券从业资格考试的区别
证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。
证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。
基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》(必考)、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。
证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。
证券从业考试内容侧重证券市场的法律法规、业务规范，股票、债券、基金、衍生品，四大证券类型分布相对平均。
基金从业考试内容更专业一些，可以说是专攻基金类，对股票、债券、衍生品所考察的分值相对少一些。
证券从业资格考试由证券业协会组织，所获证书由任职机构向证券业协会申请注册。
基金从业资格考试由基金业协会组织，所获证书由任职机构向基金业协会申请注册。
证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。
二：证券投资基金从业资格考试报名
其作用表现在以下几个方面： (一)有利于投资者的价值判断 (二)有利于防止利益冲突和利益输送 (三)有利于提高证券市场的效率 (四)有效防治信息滥用 二、基金信息披露的原则 (一) 实质性原则 1、 真实性原则 2、 准确性原则 3、 完整性原则 4、 及时性原则 5、 公平披露原则 (二) 形式性原则 1、 规范性原则 2、 易解性原则 3、 容得性原则 三、基金信息披露的禁止行为 (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 (二)对证券投资业绩进行预测 (三)违规承诺收益或者承担损失 (四)诋毁其他基金管理人、托管人或者基金发售机构 四、基金信息披露的分类 (一)基金募集信息的披露 (二)基金运作信息的披露 (三)基金临时信息披露 第二节 我国基金信息披露制度体系 一、基金信息披露的国家法律 二、基金信息披露的部门规章 三、基金信息披露的规范性文件 四、信息披露自律性规则 第三节 基金主要当事人的信息披露义务 一、 基金管理人的信息披露义务 二、 基金托管人的信息披露义务 三、 基金份额持有人的信息披露义务。三：证券投资基金从业资格考试报名时间
2012年证券从业资格考试报名时间安排：第一次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年1月5日至19日
第二次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年4月11日至26日，报名延长至5月4日24:00时
第三次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年8月1日至16日
第四次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年10月10日至25日
第一次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年1月5日至19日
第二次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年4月11日至26日，报名延长至5月4日24:00时
第三次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年8月1日至16日
第四次全国证券从业人员资格考试报名时间：2012年10月10日至25日
证劵从业资格考试一年考四次，考试时间分别是3、6、9、11月，每次考试报名时间都在考试前的一至一个半月时间，像今年11月26、27号刚考过的证劵从业资格考试，报名时间就是10月26、27号！明年的考试时间，中国证劵业协会还没有具体通知，你可以时常关注一下中国证劵业协会网站信息，另外，在西安的话，西安交大经济与金融学院金融培训中心有证劵从业资格培训班，可以具体了解！029-68987157，是西安交大证劵从业资格培训的具体咨询电话
四：证券投资基金从业资格考试通过率
很多同学经常会问，基金从业资格和证券从业资格考试哪个更好考一点，今天就给大家比较一下两个考试的特点，并附赠真题感受一下。
1.基金从业资格考试根据基金业协会公布的基金从业考试通过率来看，基金从业三个科目中，科目一法律法规最基础，难度最小，总体通过率为70%以上。其次是科目三私募，理论和概念较多，通过率为30-50%之间。最难的是科目二公募，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力，总体通过率30%左右。
基金法律法规真题：
目前我国基金代销机构包括（）。
Ⅰ．商业银行、证券公司
Ⅱ．期货公司、保险机构
Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构
Ⅳ．信托公司，资产管理机构
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
答案：C
解析：基金代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
证券基金基础知识真题：
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
私募投资基金基础知识真题：
股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（ ）。
A.自行宣传推介股权投资基金
B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.向特定对象宣传推介
答案：C
解析：选项C属于股权投资基金管理人在宣传推介过程中的禁止行为。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
证券从业资格考试科目有两科，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。根据以往数据，证券从业资格考试整体通过率相对合理，大概在40-50%左右。考试内容多以记忆性为主。因此证券从业的难度一般都不会很大，只是涉及范围比较广，这一点需要备考时多下一点功夫。
证券法律法规真题：
证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A: 15
B: 30
C: 60
D: 90
答案：D
解析：根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，
证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。
金融市场基础知识真题
下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。
A:普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B:优先股票股东无表决权
C:优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D:优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
答案：B
解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
综上所述，基金从业资格和证券从业资格考试难度其实不相上下。有报名打算的话，大家快行动起来吧，选一个好考的，适合自己的考起来吧!
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