基金从业考试历史成绩怎么查询?怎么查询基金从业考试以前的成绩

jijinwang
通过基金从业考试后却没在私募公司任职怎么办?
1:基金从业考试成绩的有效期为多久,通过基金从业考试后未在基金相关单位就职怎么办?
答:按中国证券投资基金业协会规定,基金从业考试的有效期为自取得考试合格成绩起4年,4年内可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过4年未注册的,申请从业资格时需补齐最近两年的培训学时
基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的,不必找机构“挂靠”。
如何在新系统里为员工申请基金从业资格证?
答:员工的资格申请都是需要私募机构登录机构账号进行操作。
首先登录机构账号,资格管理员点击“系统管理”按钮新增一个机构内的部门,然后点击“从业人员管理”——“新增”按钮开通个人账号,填写个人基本信息和业务类型,点击保存完成新增,协会系统将发送个人账户的登录账号和初始密码至填写的该人员邮箱。
然后,登录个人账号进行资格注册申请,员工个人可以根据自身从事业务以及通过考试科目,选择注册“基金从业资格”、“基金销售业务资格”或“无资格”。个人资格注册申请提交后(当天完成),将由机构进行审核(当天完成),并进行内部公示(1个工作日)、外部公示(5个工作日)。
备注:只要是公司的全职员工,无论有没有从业资格,都需要在从业人员管理平台进行注册。
2:私募基金管理人发生实质高管变更,但目前未找到合适替代人选的情况怎么处理?
答:高管变更属私募基金管理人重大事项变更,按《私募基金监督挂你暂行办法》(证监105号令)第二十五条,私募基金人发生重大事项变更的,需于10个工作日内向协会报告;
私募基金管理人应积极寻找合适人选,如短期内无合适人选,可先向协会告知,向投资人做好信息披露工作,并在后续办理变更时说明客观情况。
3:请问管理人哪些岗位要求必须隔离,相关法律依据是什么?
答:(1)根据《私募基金管理人登记须知(2018年12 月更新)》第三章第(一)条规定,各类私募基金管理人的合规\\风控负责人不得从事投资业务。合规风控和投资相关岗位需要隔离;
(2)《证券期货投资者适当性管理办法》第29条规定,经营机构应当制定评估与销售隔离等风控制度。销售人员和投资者适当性评估人员相关岗位需要隔离
(3)根据《会计法》 第三十七条规定,出纳不得兼任会计。财务出纳和会计等岗位需要隔离。
4:公司自营账户的投资有什么需要注意的吗,有相应法规吗?
答:对于私募公司的自营账户,据协会的《私募基金管理人内部控制指引》,要求私募管理人建立完善的财产分离制度,防范利益冲突及利益输送;
实际操作层面,因自营账户投资的合规风险较大,比如对于自营与代客资产持有同一证券标的的情况,短期内买卖价格趋同有操纵证券价格之嫌,价差过大又会被认为有利益输送,所以较大一部分私募基金管理人将自营资金用于管理人跟投产品。
5:在对金融资产证明的锁定时间有要求吗?
答:(1)投资者新认购基金产品需提供近20个交易日的金融资产证明;(2)对于追加申购的情况,如果间隔时间比较久(一般为半年),需提供近期的资产证明文件;(3)如果投资者在同一个管理人持有的基金资产总值满足300万的要求,在新增基金投资时可以不用提供金融资产证明文件。
目前法规对合格投资者的证明材料的时效性没有明确要求;经咨询窗口指导意见,建议管理人每半年核查一次投资者的资产状况。
6:请问对投资标的的第二轮投资算关联交易吗?
答:【1】根据新备案须知(2019年版),私慕好帮手建议可以从以下方面核实关联交易:①管理人与私募投资标的企业是否存在关联关系;②私募基金的投资者与投资标的是否存在关联关系;③第二轮投资于私募投资标的企业是原私募基金还是管理人管理的其他基金
【2】如私募投资标的企业与管理人、私募基金投资者没有关联关系,且由原私募基金进行第二轮投资,管理人应充分向投资者披露第二轮投资的决策依据,并确保第二轮投资估值定价合理,不存在侵害投资者利益的情况。如果基金或管理人在第一轮投资后已持有投资标的企业的股权占比不低于20%,则标的企业为基金或管理人的子公司,则二次融资时就需要披露为关联交易。
【3】如由管理人管理的其他基金对投资标的企业进行第二轮投资或其他关联交易的情形,应按照《新备案须知(2019版)》中对关联交易的要求进行合同中的明确约定涉及关联交易的事前、事中信息披露安排以及针对关联交易的特殊决策机制和回避安排等,并按照合同约定执行,不损害投资者合法权益。
【4】 关联交易与对投资标的企业的第几轮投资没有必然关系,应合理分析是否存在关联关系是否构成关联交易,如构成关联交易,管理人应充分披露并确保关联交易遵循了公平的原则不存在利益输送,不损害投资者的合法权益。本文来源:网络

一:基金从业资格证考试历史成绩查询

 2020年基金从业资格考试临近,各位考生在备考的同时,在过程中所遇到的问题也比较多,最近,会计网也收到的不少考生反馈的信息,都是在问关于基金从业考试成绩、考试教材等相关问题,对此,会计网就跟大家说说关于基金从业考试的那些事。

  一、哪些人需要报考基金从业考试?

  从国家出台的《新证券投资基金法》中,明确规定了从何基金从业相关工作的人员,包括基金管理、私募股权等都必须要取得基金从业资格证书。随着行业的竞争力越来越大,如今进入基金从业行业基本上都需要取得基金从业证书,该证书也是成为了大家入行必备的“敲门砖”。除了职场人士外,对于非专业的在校大学生,或者对基金从业非常感兴趣的人士,同样可以适合报考基金从业考试。

  二、基金从业考试成绩有效期是几年?

  根据往年的考试情况,一般来说,基金从业各科目的考试成绩有效期均为4年,在通过基金从业考试后,考生可具备基金从业资格申请条件,在正式成为基金从业人员后,还需要定期参加协会组织的面授培训或者线上培训来维持资格,只要完成规定的学时课程基本就能达标了。

  三、备考教材有哪些?

  关于基金从业考试教材,基金业协会主要编写了两本的教材,分别是证券投资基金(上下册)》、及《股权投资基金基础知识与法律法规汇编》,并且每年的考试,试题、出题方向基本都是从这两本教材中进行出题,对于参加基金从业考试的考生,可以通过相关官方渠道购买到这两本基金从业考试教材。

  四、备考攻略指引

  作为一门入门级的考试,基金从业考察的可是考生对基金从业专业知识点理解和掌握的能力,考试试题基本偏向于基础点为主,所以考生在备考时,还是要多结合考试大纲的要求,以及教材中的重点内容进行学习,只要把教材内容吃透,基本可以轻松通关考试。


二:基金从业考试单科成绩多久有效

基金从业资格考试单科成绩有效期为四年。
基金从业资格考试成绩有效期为四年,以单科成绩合格时间为准,需要在四年内通过基金从业另外一个科目考试,基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。
或者基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《私募股权投资基金基础知识》,通过上述组合科目后通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格,获得从事基金销售及相关业务的资格。
基金从业资格考试包含三个科目:
科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二:证券投资基金基础知识;
科目三:私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。
有效期是四年。超过四年没从业注册资格的,需要重新考试或者补齐后续培训学时。
2020年1月1日后,通过上述相关科目考试未进行基金从业资格注册的,向协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时,或重新参加基金从业资格考试。
通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
基金从业资格考试单科成绩有效期为四年。
在四年内通过其余两科,则基金从业资格考试通过。
考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。
自2003年起,基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目,自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二:证券投资基金基础知识;
科目三:私募股权投资基金基础知识。
基金从业资格考试单科成绩有效期限为4年。基金从业资格证不是一个一劳永逸的证书,注册成功后,需要每年接受年检及接受后续执业培训,不断提高自己的知识水平和业务能力。
通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
取得基金从业资格证后可以按照相关规定选择进入证券公司、基金公司、其他非银行金融机构内工作,还可以从事银行内有代销证券的业务,理财经理。
还可以从事期货交易所高级管理人员,业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员。
基金从业资格考试单科成绩有效期为四年。
可以进入官网中国证券投资基金业协会查询成绩,如下图:
已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
基金从业资格考试每年举行8次,考生可以自由选择时间报考。8次考试中5次为预约式考试(3月/5月/6月/7月/10月),3次为全国统考(4月/9月/11月)。
你好,两科尽快都考过吧,这样才能拿到从业资格。 科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试。

三:基金从业资格证历史成绩

1. 打开中国证券投资基金业协会官网→从业人员管理→考试平台→从业资格考试报名→当次考试入口→登录帐号和密码查询成绩。 2.基金从业资格考试合格标准: 基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。每科考试成绩合格的,报考人员取得该科成绩合格证明。

四:基金从业考试什么时候可以查询成绩

一般基金考试结束后七个工作日内中国证券投资基金业协会公布基金考试成绩。
如需查询,您可登录中国证券投资基金业协会官网首页-从业人员管理-考试平台-成绩查询,按页面提示操作即可。
温馨提示:以上解释仅供参考,不作任何建议,具体以中国证券投资基金业协会规定为准。
应答时间:2021-09-26,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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